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穗埔科規(guī)字〔2021〕4號(hào)
廣州市黃埔區(qū)科學(xué)技術(shù)局 廣州開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū) 廣州高新區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才聚集工程實(shí)施辦法的通知
區(qū)屬各單位：
《廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū) 廣州高新區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才聚集工程實(shí)施辦法》業(yè)經(jīng)廣州市黃埔區(qū)政府、廣州開發(fā)區(qū)管委會(huì)同意，現(xiàn)印發(fā)實(shí)施。實(shí)施中遇到的問題，請(qǐng)逕向區(qū)科技局反映。
廣州市黃埔區(qū)科學(xué)技術(shù)局 廣州開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局
2021年9月24日
廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū) 廣州高新區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才聚集工程實(shí)施辦法
第一章 總則
第一條 為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)、廣州高新區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才聚集，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于注冊(cè)登記地、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計(jì)關(guān)系在廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)、廣州高新區(qū)及其受托管理和下轄園區(qū)（以下簡稱本區(qū)）范圍內(nèi)，有健全的財(cái)務(wù)制度、具有獨(dú)立法人資格、實(shí)行獨(dú)立核算的企業(yè)。
第三條 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才是指熟悉國際規(guī)則，善于把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，善于吸附和轉(zhuǎn)化前沿技術(shù)成果，善于推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新的頂尖人才。其所創(chuàng)辦的企業(yè)符合本區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有高成長性，能經(jīng)受市場(chǎng)檢驗(yàn)，可產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。
第四條 區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)：
（一）組織開展區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審，將擬入選名單在區(qū)政府、管委會(huì)官方網(wǎng)站公示并報(bào)區(qū)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。負(fù)責(zé)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)資助和股權(quán)投資等資金的審批和下達(dá)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目開展立項(xiàng)、驗(yàn)收、年度考評(píng)等監(jiān)督管理工作。
（二）負(fù)責(zé)遴選一家合適的企業(yè)作為直投資金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱受托管理機(jī)構(gòu)），與受托管理機(jī)構(gòu)簽署委托管理協(xié)議，并指導(dǎo)和監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目申報(bào)、專家評(píng)審、盡職調(diào)查等工作，研究確定股權(quán)投資扶持項(xiàng)目名單，下達(dá)資金計(jì)劃，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)直投運(yùn)行管理情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，對(duì)直接股權(quán)投資扶持資金進(jìn)行預(yù)算績效管理。
第五條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)：
（一）對(duì)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目承擔(dān)單位的股權(quán)投資進(jìn)行申報(bào)受理、專家評(píng)估、盡職調(diào)查、投資談判等工作，作為直接股權(quán)投資資金出資人代表持有項(xiàng)目股權(quán)，行使出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)簽署投資協(xié)議、資金撥付、跟蹤管理、資金回收、核銷處置和相關(guān)訴訟等事宜。
（二）按照區(qū)科技主管部門委托管理協(xié)議通過其管理的基金（含出資20%以上的基金）或自有資金，按照不低于區(qū)財(cái)政直接股權(quán)投資額度配套出資進(jìn)行股權(quán)投資。
第二章 申報(bào)與評(píng)選
第六條 申報(bào)人須同時(shí)具備下列條件：
（一）年齡一般不超過65周歲。諾貝爾獎(jiǎng)等國際大獎(jiǎng)獲得者、中國科學(xué)院院士、中國工程院院士、獲得國家認(rèn)可的外籍院士、國家重大人才工程入選者，可適當(dāng)放寬年齡要求。
（二）申報(bào)人須為企業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)辦人，且占其創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)際權(quán)益持股比例30%以上；企業(yè)估值3億元以上的，實(shí)際權(quán)益持股比例20%以上；企業(yè)估值5億元以上的，實(shí)際權(quán)益持股比例15%以上。或申報(bào)人為企業(yè)最大自然人股東且申報(bào)人與不超過4名核心團(tuán)隊(duì)成員持股比例合計(jì)超過50%?；蛏陥?bào)人參與創(chuàng)辦企業(yè)在本區(qū)成立2年內(nèi)固定資產(chǎn)投資金額累計(jì)20億元以上，且擔(dān)任企業(yè)首席科學(xué)家或企業(yè)高級(jí)管理人員職務(wù)。
（三）具有良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，研究水平和成果居本領(lǐng)域、本行業(yè)前列，科研成果創(chuàng)新性突出或產(chǎn)業(yè)化前景好，或具有成功的企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、善于推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新和吸附轉(zhuǎn)化前沿科技成果。
（四）申報(bào)人須帶團(tuán)隊(duì)到本區(qū)創(chuàng)辦企業(yè)，團(tuán)隊(duì)由1名帶頭人和2名以上核心成員組成，申報(bào)人須擔(dān)任企業(yè)高級(jí)管理人員。企業(yè)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)合理，分工明確，架構(gòu)清晰，有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力。
（五）申報(bào)人為外籍人員的，須取得國內(nèi)合法的工作許可和居留許可。申報(bào)人為臺(tái)灣居民須持有來往大陸通行證，申報(bào)人為港澳居民須持有來往內(nèi)地通行證。
第七條 申報(bào)人所在企業(yè)須同時(shí)具備下列條件：
（一）企業(yè)成立時(shí)間不超過6年（成立時(shí)間以注冊(cè)登記時(shí)間為準(zhǔn)；如企業(yè)從區(qū)外遷入的，以遷入時(shí)間為準(zhǔn)，已入統(tǒng)企業(yè)須完成統(tǒng)計(jì)關(guān)系遷入）。
（二）企業(yè)實(shí)繳貨幣出資1000萬元以上（含注冊(cè)資本和資本公積），企業(yè)誠信守法經(jīng)營，沒有違法行為和不良記錄。
（三）企業(yè)在本區(qū)擁有200平方米以上的研發(fā)生產(chǎn)場(chǎng)地，且有全職員工7人以上。
（四）擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或掌握核心技術(shù)，技術(shù)水準(zhǔn)達(dá)到國際領(lǐng)先或國內(nèi)一流，有相對(duì)成熟的產(chǎn)品和相對(duì)完善的商業(yè)模式，具有較大市場(chǎng)潛力并可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。
（五）申報(bào)人或申報(bào)單位或所申報(bào)的項(xiàng)目均未獲得國家、廣東省、廣州市人才計(jì)劃團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目或本區(qū)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目立項(xiàng)資助。
（六）企業(yè)須承諾在項(xiàng)目最終結(jié)題驗(yàn)收時(shí)具有國家高新技術(shù)企業(yè)資格，且自項(xiàng)目立項(xiàng)之日（以項(xiàng)目一期合同起始時(shí)間為準(zhǔn)）至最終結(jié)題驗(yàn)收時(shí)完成以下目標(biāo)之一：
1. 累計(jì)貢獻(xiàn)產(chǎn)值或營業(yè)收入1億元以上；
2. 獲得創(chuàng)新藥證書或通過國家藥品監(jiān)督管理局創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序獲得的第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證。
第八條 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才通過三種方式產(chǎn)生。
（一）風(fēng)險(xiǎn)投資類：申報(bào)人及企業(yè)符合第六條、第七條要求，企業(yè)在近2年內(nèi)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)累計(jì)3000萬元以上投資且在近一輪融資中估值3億元以上（投前），其中風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資應(yīng)已實(shí)際到賬，可直接進(jìn)入擬入選名單。
（二）機(jī)構(gòu)推薦類：申報(bào)人及企業(yè)符合第六條、第七條要求，經(jīng)區(qū)內(nèi)國家級(jí)戰(zhàn)略科技創(chuàng)新平臺(tái)推薦，可直接進(jìn)入擬入選名單。每家機(jī)構(gòu)每年推薦總數(shù)不超過2人。
（三）專家評(píng)審類：風(fēng)險(xiǎn)投資類和機(jī)構(gòu)推薦類以外的申報(bào)人，由區(qū)科技主管部門組織第三方機(jī)構(gòu)組織專家評(píng)審，通過評(píng)審的，進(jìn)入擬入選名單。
第九條 每年認(rèn)定總數(shù)原則上不超過20人。優(yōu)先受理風(fēng)險(xiǎn)投資類和機(jī)構(gòu)推薦類申請(qǐng)，若符合條件人數(shù)低于20人，再組織開展專家評(píng)審類申報(bào)。
第十條 區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)發(fā)布申報(bào)公告并組織實(shí)施。申報(bào)常年受理，每年第三季度開始集中評(píng)審，區(qū)科技主管部門組織第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。擬入選名單在區(qū)政府、管委會(huì)官方網(wǎng)站公示5個(gè)工作日，公示無異議后報(bào)區(qū)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定并發(fā)放入選證書。
第三章 資助方式與標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 給予創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)資助和股權(quán)投資支持。
（一）創(chuàng)業(yè)資助：給予創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目1000萬元無償資助，按4:3:3比例分三期撥付，企業(yè)自籌資金不低于項(xiàng)目資助資金。入選區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的企業(yè)與區(qū)科技主管部門簽訂《區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目合同書》，明確項(xiàng)目成果及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)驗(yàn)收指標(biāo)等內(nèi)容。該部分內(nèi)容須與項(xiàng)目申請(qǐng)文件載明的內(nèi)容一致。創(chuàng)業(yè)資助分三期撥付：
1.第一期：項(xiàng)目啟動(dòng)簽訂第一期合同書且相應(yīng)自籌經(jīng)費(fèi)到位后，首期撥付項(xiàng)目資助資金的40%，項(xiàng)目執(zhí)行期一般為兩年。項(xiàng)目第一期合同執(zhí)行期結(jié)束時(shí)，企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)已進(jìn)入市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)驗(yàn)收指標(biāo)達(dá)到入統(tǒng)條件，對(duì)創(chuàng)新藥或通過國家藥品監(jiān)督管理局創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序獲得的第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證項(xiàng)目，可不做經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要求，但項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束時(shí)需已獲得臨床試驗(yàn)批件(以獲得批文為準(zhǔn))。
2.第二期：項(xiàng)目第一期通過驗(yàn)收，項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)都達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，相應(yīng)自籌經(jīng)費(fèi)到位后，簽訂第二期合同書，再撥付項(xiàng)目資助資金的30%。
3.第三期：項(xiàng)目完成，通過結(jié)題驗(yàn)收，撥付剩余30%經(jīng)費(fèi)。
（二）股權(quán)投資：立項(xiàng)后3年內(nèi)（立項(xiàng)時(shí)間以項(xiàng)目一期合同起始時(shí)間為準(zhǔn)），經(jīng)區(qū)受托管理機(jī)構(gòu)評(píng)估、區(qū)科技主管部門審核，給予最高1000萬區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資，受托管理機(jī)構(gòu)按不低于區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資額度配套出資，給予股權(quán)投資，直接股權(quán)投資與受托管理機(jī)構(gòu)股權(quán)投資在領(lǐng)軍人才企業(yè)合計(jì)占股不超過20%且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人，年限不超過10年。
第十二條 股權(quán)投資申報(bào)審批程序包括：
（一）經(jīng)認(rèn)定的區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)在立項(xiàng)后3年內(nèi)（以一期項(xiàng)目合同起始時(shí)間為準(zhǔn)），可隨時(shí)向受托管理機(jī)構(gòu)提出股權(quán)投資申請(qǐng)。
（二）受托管理機(jī)構(gòu)受理后，經(jīng)專業(yè)評(píng)估，擬定直接股權(quán)投資及配套股權(quán)投資的企業(yè)名單和金額，報(bào)區(qū)科技主管部門審定。
（三）區(qū)科技主管部門確定后，向社會(huì)公示5個(gè)工作日，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查并提出意見。公示無異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，區(qū)科技主管部門批復(fù)直接股權(quán)投資的企業(yè)名單和金額。
（四）項(xiàng)目批復(fù)后，受托管理機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)單位、責(zé)任股東簽訂投資協(xié)議，約定參股方式、參股比例和退出方案等內(nèi)容，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；與責(zé)任股東簽訂股權(quán)處置責(zé)任書或在投資協(xié)議中明確責(zé)任股東有關(guān)股權(quán)處置責(zé)任，約定在退出、申請(qǐng)單位清算、項(xiàng)目違約、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、并購重組等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)責(zé)任股東的責(zé)任。申請(qǐng)單位應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定修改企業(yè)章程，完成公司變更登記。
（五）區(qū)科技主管部門與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，下達(dá)直投資金扶持項(xiàng)目投資計(jì)劃，并按照投資計(jì)劃撥付財(cái)政資金至受托管理機(jī)構(gòu)，受托管理機(jī)構(gòu)按協(xié)議將財(cái)政直投與配套投資資金一起出資至申請(qǐng)單位。
（六）受托管理機(jī)構(gòu)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定和協(xié)議約定，做好直接股權(quán)投資項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤管理及退出等工作。受托管理機(jī)構(gòu)管理的基金或自有資金出資部分按照股權(quán)投資基金管理規(guī)定或國資資金管理要求執(zhí)行，自主決策退出，且出資后一年內(nèi)不得退出。
（七）退出時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓直接股份投資回收的資金劃入托管專戶。股權(quán)退出后，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將直接股權(quán)退出獲得資金（本金、利息及現(xiàn)金分紅等）及時(shí)上繳區(qū)財(cái)政。
第十三條 區(qū)財(cái)政資金直接股權(quán)投資參照《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法》（穗開金融規(guī)字〔2020〕3號(hào)，以下簡稱“《直投暫行辦法》”）有關(guān)規(guī)定退出，3年內(nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額；3-5年退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)應(yīng)當(dāng)月全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率的收益；超過5年退出的，通過市場(chǎng)化方式退出。
第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)按照區(qū)科技主管部門委托管理協(xié)議通過其管理的基金或自有資金按照不低于區(qū)財(cái)政直接股權(quán)投資額度，與財(cái)政直接股權(quán)投資進(jìn)行配套出資，按照股權(quán)投資基金管理規(guī)定或國資資金管理要求執(zhí)行，自主決策退出，且出資后一年內(nèi)不得退出。
第十五條 對(duì)直投資金投資、受托管理機(jī)構(gòu)管理、考核、委托管理費(fèi)等由區(qū)科技主管部門參照《直投暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行，《直投暫行辦法》與本辦法不一致的，以本辦法規(guī)定為準(zhǔn)。
第四章 項(xiàng)目管理
第十六條 入選后領(lǐng)軍人才項(xiàng)目管理期一般為5年（管理期開始時(shí)間以項(xiàng)目一期合同起始時(shí)間為準(zhǔn)），最長不超過8年。項(xiàng)目原則上不得延期，項(xiàng)目無法如期進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收的，應(yīng)于距項(xiàng)目期結(jié)束3個(gè)月前, 由項(xiàng)目承擔(dān)單位向區(qū)科技主管部門提出申請(qǐng)，項(xiàng)目延期時(shí)間每次最長不超過一年。
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每個(gè)任務(wù)期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向區(qū)科技主管部門申請(qǐng)進(jìn)行驗(yàn)收。未通過驗(yàn)收的企業(yè)可在1個(gè)月內(nèi)提出整改方案并于半年內(nèi)完成整改后，再次提交驗(yàn)收申請(qǐng)。再次結(jié)題驗(yàn)收仍不通過或6個(gè)月內(nèi)未再次提交結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)的，視為結(jié)題驗(yàn)收不通過。驗(yàn)收不通過的，資助計(jì)劃自動(dòng)終止。
第十八條 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才不得變更。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才發(fā)生變更的，終止項(xiàng)目后續(xù)資金扶持。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才在所創(chuàng)辦公司的股權(quán)比例在項(xiàng)目執(zhí)行期間原則上不得變更，如因增資擴(kuò)股或員工持股導(dǎo)致股權(quán)變更的，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才本人所占股份最低不得少于5%。
第十九條 項(xiàng)目內(nèi)容和預(yù)期指標(biāo)原則上不得調(diào)整。確因客觀原因需調(diào)整的，由申報(bào)單位向區(qū)科技主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)專家論證后出具意見。項(xiàng)目內(nèi)容調(diào)整后，預(yù)期技術(shù)指標(biāo)可相應(yīng)調(diào)整，其他各項(xiàng)預(yù)期目標(biāo)及成果原則上不得減少數(shù)量或降低質(zhì)量。專家論證結(jié)果顯示調(diào)整理由充分且調(diào)整后與原目標(biāo)差距較小的，項(xiàng)目繼續(xù)執(zhí)行；論證結(jié)果顯示調(diào)整理由不充分或調(diào)整后與原目標(biāo)差距較大且預(yù)期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)原目標(biāo)的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)終止項(xiàng)目。
第二十條 申報(bào)單位原則上不得變更。確因市場(chǎng)需要成立項(xiàng)目公司承接項(xiàng)目等原因變更申報(bào)單位的，由申報(bào)單位向區(qū)科技主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)專家論證后由區(qū)科技主管部門出具意見。申報(bào)單位變更后，項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)不變。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)出現(xiàn)上述變更事項(xiàng)之外的變更事項(xiàng)或其他重大事項(xiàng)的，由申報(bào)單位提出變更申請(qǐng)報(bào)區(qū)科技主管部門審核。
第二十一條 區(qū)科技主管部門每年組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)已撥付項(xiàng)目創(chuàng)業(yè)資助資金的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)就其上一年度的技術(shù)研發(fā)情況、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展情況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)制度等進(jìn)行考核評(píng)估。考核評(píng)估不合格的企業(yè)，應(yīng)按照考核意見在半年內(nèi)進(jìn)行整改，整改完成后由第三方機(jī)構(gòu)組織對(duì)企業(yè)重新進(jìn)行考核。
第二十二條 區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目創(chuàng)業(yè)資助資金和企業(yè)自籌資金主要用于對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的具體實(shí)施，不得用于與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才申報(bào)項(xiàng)目無關(guān)的開支，確保資金?？顚Ｓ?。獲評(píng)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的企業(yè)須在銀行開設(shè)專戶接收創(chuàng)業(yè)資助資金，區(qū)科技主管部門、監(jiān)管銀行與企業(yè)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，做到資助資金封閉管理、專款專用。
第二十三條 項(xiàng)目資金支出是指在項(xiàng)目組織實(shí)施過程中與研究活動(dòng)相關(guān)的、由項(xiàng)目資金支付的各項(xiàng)費(fèi)用支出，具體包括：
（一）人員勞務(wù)費(fèi)。項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員的人力資源成本費(fèi)，以及為提高科研工作績效而安排的相關(guān)支出。
（二）設(shè)備費(fèi)。項(xiàng)目執(zhí)行過程中所必需的專用儀器、設(shè)備、樣機(jī)購置費(fèi)、對(duì)現(xiàn)有儀器進(jìn)行升級(jí)改造以及設(shè)備試制費(fèi)用或租賃費(fèi)。
（三）材料費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理、回收處理等費(fèi)用。
（四）測(cè)試化驗(yàn)加工外協(xié)費(fèi)。項(xiàng)目執(zhí)行過程中所發(fā)生的帶料外加工費(fèi)用及委托外單位或者合作單位進(jìn)行的試驗(yàn)、加工、測(cè)試等費(fèi)用。
（五）燃料動(dòng)力費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。
（六）會(huì)議費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目研究工作而發(fā)生的會(huì)議費(fèi)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量、會(huì)議開支標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。
（七）差旅費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（八）國際合作交流費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中項(xiàng)目研究人員出國、赴港澳臺(tái)、外國專家來華、港澳臺(tái)專家來內(nèi)地工作以及開展學(xué)術(shù)交流的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。
（九）出版、文獻(xiàn)、信息傳播、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。
（十）專家咨詢費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給本單位參與項(xiàng)目的工作人員。
（十一）管理費(fèi)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。
第二十四條 領(lǐng)軍人才項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)所撥付的資助資金和單位自籌資金按照國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定實(shí)行單獨(dú)核算和管理，每期項(xiàng)目驗(yàn)收前區(qū)科技主管部門組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)已撥付的資助資金和單位自籌資金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，資金的使用不得有以下情況：
（一）編報(bào)虛假預(yù)算，套取國家財(cái)政資金；
（二）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；
（三）截留、擠占、挪用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（五）支出不符使用用途或超出支出比例；
（六）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；
（七）虛假承諾或用人單位自籌資金不足；
（八）限期整改后仍不合格的；
（九）其他違反國家財(cái)政紀(jì)律的行為。
如發(fā)生以上情況, 區(qū)科技主管部門將終止所有項(xiàng)目扶持, 并保留追究項(xiàng)目承擔(dān)單位相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)利。
第五章 項(xiàng)目終止
第二十五條 區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目在執(zhí)行過程中，有下列情形之一的，項(xiàng)目應(yīng)終止資助：
（一）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才離職或發(fā)生變更；
（二）申報(bào)單位無法繼續(xù)履行合同，或已停止經(jīng)營活動(dòng)，或已遷出本區(qū)的；
（三）申報(bào)單位或用人單位自籌經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施等主要條件不能落實(shí)的；
（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才與申報(bào)單位、用人單位之間產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等問題，致使項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；
（五）項(xiàng)目進(jìn)展拖延或滯后，預(yù)期難以完成合同約定各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)的；
（六）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才以轉(zhuǎn)讓、抽回出資等方式減持股權(quán)（股份），企業(yè)增加注冊(cè)資本后，直接持有股權(quán)（股份）低于5%;
（七）企業(yè)累計(jì)2次年度考核被評(píng)為不合格；
（八）不接受項(xiàng)目監(jiān)督檢查、限期整改后驗(yàn)收仍不合格、無正當(dāng)理由項(xiàng)目合同執(zhí)行期滿后3個(gè)月內(nèi)仍未提交驗(yàn)收申請(qǐng)或拒不配合項(xiàng)目驗(yàn)收工作；
（九）其他應(yīng)終止合同情形的。
第二十六條 出現(xiàn)第二十四條和第二十五條終止項(xiàng)目情形的，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出申請(qǐng)終止，也可由區(qū)科技主管部門強(qiáng)制實(shí)施終止。各種原因?qū)е碌捻?xiàng)目終止，由區(qū)科技主管部門組織專家進(jìn)行評(píng)估并出具專家意見，意見包括終止原因、項(xiàng)目進(jìn)展情況、財(cái)政資金使用是否規(guī)范、處理建議等。對(duì)已使用財(cái)政扶持資金的，組織第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第二十七條 對(duì)終止的項(xiàng)目，已撥付經(jīng)費(fèi)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)，后續(xù)未撥付經(jīng)費(fèi)不予撥付。
第二十八條 項(xiàng)目發(fā)生終止時(shí)，針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況，受托管理機(jī)構(gòu)可提出股權(quán)處置建議，如繼續(xù)持有、收回資金、壞賬處理等，報(bào)區(qū)科技主管部門審核。
第六章 附則
第二十九條 本辦法所稱“以上”“最高”均含本數(shù)，金額以人民幣為單位。
第三十條 根據(jù)本辦法評(píng)選的區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才因同一項(xiàng)目、同一事由同時(shí)符合區(qū)其他人才項(xiàng)目扶持政策條件的，按照從高不重復(fù)的原則予以扶持。申請(qǐng)本政策扶持的企業(yè)須提交承諾書, 承諾對(duì)相關(guān)扶持政策及約定已知悉，獲得本政策扶持的企業(yè)如違反承諾, 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退回領(lǐng)取的相關(guān)補(bǔ)貼資金。
第三十一條 建立股權(quán)投資資金運(yùn)營管理容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序作出投資決策且勤勉盡責(zé)未謀取私利的，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失的，不追究決策機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任，不作負(fù)面評(píng)價(jià)。
第三十二條 區(qū)科技主管部門自覺接受區(qū)審計(jì)、財(cái)政等部門監(jiān)督，并按照《關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)預(yù)算績效管理辦法的通知》（穗埔財(cái)〔2020〕380號(hào)）規(guī)定開展預(yù)算績效管理工作。區(qū)審計(jì)、財(cái)政部門按職責(zé)開展監(jiān)督和預(yù)算績效管理。
第三十三條 本辦法印發(fā)之前已入選的區(qū)科技領(lǐng)軍人才、區(qū)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、區(qū)創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目扶持仍按照原扶持方式執(zhí)行，補(bǔ)貼期限從項(xiàng)目立項(xiàng)之日（以項(xiàng)目一期合同起始時(shí)間為準(zhǔn)）起計(jì)算至項(xiàng)目結(jié)題。根據(jù)之前政策已立項(xiàng)的領(lǐng)軍人才項(xiàng)目管理參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才或申報(bào)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)、執(zhí)行過程中存在弄虛作假、學(xué)術(shù)不端、違法違紀(jì)等行為的，取消創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才稱號(hào)，依法納入有關(guān)征信系統(tǒng)管理，已經(jīng)獲得資助的，予以追繳，在3年內(nèi)不予受理該申報(bào)人和申報(bào)單位區(qū)財(cái)政扶持資金的申請(qǐng)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期2年。有效期滿而相關(guān)扶持資金應(yīng)當(dāng)支付而尚未支付完畢的，應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行至全部完畢。
公開方式：主動(dòng)公開
