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廣州開發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)綠色金融發(fā)展政策措施實(shí)施細(xì)則的通知
黃埔區(qū)各街道、鎮(zhèn)，區(qū)府屬各單位；廣州開發(fā)區(qū)管委會直屬各單位：
《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)綠色金融發(fā)展政策措施實(shí)施細(xì)則》業(yè)經(jīng)區(qū)政府、管委會同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如遇問題，請徑向區(qū)金融局反映。
廣州開發(fā)區(qū)金融工作局
2022年11月21日
廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)綠色金融發(fā)展政策措施實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)綠色金融發(fā)展政策措施》（穗埔府規(guī)〔2020〕11號，以下簡稱“本政策措施”），結(jié)合廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 注冊登記地、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計關(guān)系在黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)及其受托管理和下轄園區(qū)（以下簡稱“本區(qū)”）范圍內(nèi)，有健全的財務(wù)制度、實(shí)行獨(dú)立核算，且符合下列條件之一的組織機(jī)構(gòu)或企業(yè)可適用本政策措施：
（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的法人金融機(jī)構(gòu)；
（二）經(jīng)國家或駐粵金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)；
（三）具有獨(dú)立法人資格且經(jīng)省、市地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或受地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的地方金融機(jī)構(gòu)；
（四）具有獨(dú)立法人資格，從事綠色金融活動以及與綠色金融直接相關(guān)的各類組織機(jī)構(gòu)，包括但不限于綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會組織（包括社會團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位，下同）以及發(fā)行綠色資產(chǎn)支持證券等綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、開展綠色金融創(chuàng)新、開發(fā)運(yùn)營綠色金融服務(wù)平臺等企業(yè)和單位；
（五）具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或綠色項(xiàng)目業(yè)主。
第三條 本政策措施所稱的綠色金融是指為支持環(huán)境改善、應(yīng)對氣候變化和資源節(jié)約高效利用的經(jīng)濟(jì)活動，即對環(huán)保、節(jié)能、清潔能源、綠色交通、綠色建筑等領(lǐng)域的項(xiàng)目投融資、項(xiàng)目運(yùn)營、風(fēng)險管理等所提供的金融服務(wù)。
第四條 本政策措施所稱的綠色企業(yè)是指將可持續(xù)發(fā)展理念和實(shí)現(xiàn)環(huán)境與社會效益納入企業(yè)經(jīng)營管理全過程，并取得成效的企業(yè)。企業(yè)主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)屬于綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或在環(huán)境保護(hù)、社會責(zé)任和公司治理方面表現(xiàn)良好的企業(yè)。
第五條 本政策措施所稱的綠色項(xiàng)目是指有利于支持環(huán)境改善、應(yīng)對氣候變化和資源節(jié)約高效利用的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營及管理，包括產(chǎn)業(yè)園區(qū)綠色升級、綠色戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、工業(yè)綠色化改造升級、綠色城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、綠色交通基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。
第六條 享受本政策措施扶持資金的扶持對象，須簽訂相關(guān)承諾書，承諾對相關(guān)扶持政策及約定已知悉。若扶持對象違反承諾的，應(yīng)將所獲扶持金予以退回。
第七條 被依法依規(guī)列為失信聯(lián)合懲戒對象或上一年度受到安全、環(huán)境、質(zhì)量主管部門行政處罰、承擔(dān)刑事責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)或企業(yè)，取消當(dāng)年申報資格。
第二章 綠色金融組織機(jī)構(gòu)
第八條 對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)新注冊設(shè)立或新遷入的綠色金融專營機(jī)構(gòu)，按以下規(guī)定申請獎勵：
（一）對設(shè)立綠色分行的，給予一次性獎勵600萬元；
（二）對設(shè)立綠色支行、綠色金融事業(yè)部（業(yè)務(wù)中心）等綠色金融專營機(jī)構(gòu)的，給予一次性獎勵100萬元。
第九條 綠色金融專營機(jī)構(gòu)獎勵特殊情形說明如下：
（一）由已在本區(qū)登記注冊的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)升級為綠色金融專營機(jī)構(gòu)的，按照本實(shí)施細(xì)則第八條執(zhí)行；
（二）對設(shè)立多個綠色分行、綠色支行或綠色金融事業(yè)部（業(yè)務(wù)中心）等綠色金融專營機(jī)構(gòu)的，單個銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最高獎勵600萬元。
第十條 對綠色評估認(rèn)證、環(huán)境風(fēng)險評估以及與綠色金融相關(guān)的資產(chǎn)評估、信用評級、金融信息、法律服務(wù)、會計服務(wù)、金融培訓(xùn)等綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織，由區(qū)金融部門按照客觀公正、鼓勵創(chuàng)新、分類評定的原則組織開展評定工作，從專業(yè)資質(zhì)、專業(yè)服務(wù)能力、工作計劃、法人治理及規(guī)范運(yùn)作四個方面進(jìn)行綜合量化評分，評定結(jié)果分為甲等、乙等、丙等、丁等四個等次，對甲等、乙等、丙等、丁等綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織分別給予一次性資助100萬元、80萬元、60萬元、30萬元。
第十一條 對獲得第十條扶持的綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織在本區(qū)內(nèi)租用辦公用房且自用的，按每月每平方米50元的標(biāo)準(zhǔn)給予場地補(bǔ)貼，連續(xù)補(bǔ)貼3年，每年最高補(bǔ)貼300萬元。
（一）實(shí)際租金未達(dá)到每月每平方米50元的，以實(shí)際租金給予補(bǔ)貼；
（二）租賃期以租賃發(fā)票上載明的期限為準(zhǔn)，補(bǔ)貼期限應(yīng)當(dāng)在本政策措施有效期內(nèi)，租賃期不足3年的，補(bǔ)貼期限以實(shí)際租賃期為準(zhǔn)；
（三）本政策措施所稱的租用辦公用房是指機(jī)構(gòu)或社會組織租賃且自用的房屋，不包括附屬食堂、車庫、倉庫等，辦公用房的補(bǔ)貼面積以房屋租賃合同上載明的面積為準(zhǔn)。機(jī)構(gòu)或社會組織享受租金補(bǔ)貼期間，不得擅自轉(zhuǎn)變辦公場地用途。已在本區(qū)購買土地的機(jī)構(gòu)或社會組織，不再享受辦公用房補(bǔ)貼。
第十二條 對獲得第十條扶持的綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織在本區(qū)內(nèi)購置辦公用房且自用的，按購買總價的10%給予一次性補(bǔ)貼，最高補(bǔ)貼800萬元。
（一）申請購買辦公用房補(bǔ)貼的綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織，購買時間應(yīng)當(dāng)在本政策措施有效期內(nèi)。本政策措施所稱的購置辦公用房是指綠色金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或社會組織購買且自用的房屋，不包括附屬食堂、車庫、倉庫等。
（二）區(qū)金融部門有權(quán)定期或不定期實(shí)地核查機(jī)構(gòu)或社會組織申請補(bǔ)貼的辦公用房實(shí)際使用情況。
第十一條和第十二條所述場地補(bǔ)貼不超過機(jī)構(gòu)或社會組織的實(shí)際支出，獲得補(bǔ)貼的辦公用房如在5年內(nèi)（自獲得補(bǔ)貼之日算起）對外租售，需退回補(bǔ)貼。
第三章 綠色貸款
第十三條 對綠色貸款余額增量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)給予獎勵。
（一）綠色貸款按照國家金融監(jiān)管部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定，包括流動資金貸款、固定資產(chǎn)貸款、項(xiàng)目貸款、技改貸款、基建貸款、并購貸款、各類貿(mào)易融資等銀行表內(nèi)綠色信貸業(yè)務(wù)，不包括銀行承兌匯票、信用證、非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資、銀行間市場債務(wù)融資工具、委托貸款等銀行表外業(yè)務(wù)。
（二）自2021年起，每年對上年度綠色貸款余額增量達(dá)到1億元（含）以上的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)給予獎勵。其中，綠色貸款余額增量＝年末綠色貸款余額-上年末綠色貸款余額；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指區(qū)內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱法人機(jī)構(gòu)）和其他金融機(jī)構(gòu)在區(qū)內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱分支機(jī)構(gòu)）。
（三）對符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)給予分檔分段累加獎勵，每個銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每年獎勵最高200萬元。標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.綠色貸款余額增量1億元（含）以下部分，按綠色貸款余額增量的0.2%給予獎勵；
2.綠色貸款余額增量1億元以上5億元（含）以下部分，按綠色貸款余額增量的0.1%給予獎勵；
3.綠色貸款余額增量5億元以上10億元（含）以下部分，按綠色貸款余額增量的0.05%給予獎勵；
4.綠色貸款余額增量10億元以上部分，按綠色貸款余額增量的0.02%給予獎勵。
（四）法人機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)滿足綠色貸款余額增量獎勵條件的，由該機(jī)構(gòu)提出獎勵申請。
（五）綠色貸款余額增量獎勵資金原則上撥付到申請機(jī)構(gòu)，或根據(jù)銀行內(nèi)部控制管理制度撥付到申請機(jī)構(gòu)的相關(guān)上級管理行。
第十四條 對獲得銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)綠色貸款的企業(yè)和項(xiàng)目，按其實(shí)際發(fā)生貸款金額的1%（年利率）給予貼息，貼息期限3年。企業(yè)可就多個綠色貸款合同申請貼息，單個企業(yè)每年最高100萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。
（一）企業(yè)申請貸款貼息的貸款項(xiàng)目應(yīng)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)出，企業(yè)與銀行簽訂貸款合同、貸款發(fā)放時間均應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間；
（二）1年期（含）以上的貸款合同應(yīng)在貸款合同期滿12個月后的6個月內(nèi)申請前12個月的貸款貼息，不滿1年的貸款合同在貸款期滿后6個月內(nèi)一次性申請實(shí)際存續(xù)期間內(nèi)的貸款貼息（計算開始日期以貸款合同的落款日期為準(zhǔn)）；
（三）所有期限的貸款合同都應(yīng)按照合同約定按期支付利息；
（四）貸款金額以貸款合同所列明且實(shí)際發(fā)生的貸款金額為準(zhǔn)，如貸款周期內(nèi)企業(yè)提前還付部分本金，則實(shí)際貸款金額按剩余本金計算，貸款貼息按實(shí)際貸款金額的1%（年利率）計算；
（五）貸款貼息期至本政策措施失效日為止。
第十五條 對獲得小額貸款公司6個月（含）期限以上貸款的綠色企業(yè)和項(xiàng)目，按其實(shí)際貸款發(fā)放額（不含同業(yè)拆借）的1%（年利率）給予貼息，貼息期限3年。綠色企業(yè)可就多個貸款合同申請貼息，單個綠色企業(yè)每年最高50萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。
（一）小額貸款公司的注冊登記地應(yīng)在廣東省內(nèi)；
（二）綠色企業(yè)與小額貸款公司簽訂貸款合同、貸款發(fā)放時間均應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間；
（三）計算貼息時以貸款實(shí)際天數(shù)作為計算依據(jù)，對實(shí)際貸款期限不滿6個月的貸款不予貼息；
（四）1年期（含）以上的貸款合同應(yīng)在貸款合同期滿12個月后的6個月內(nèi)申請前12個月的小額貸款貼息，6個月（含）以上不滿1年的貸款合同在貸款期滿后6個月內(nèi)一次性申請實(shí)際存續(xù)期間內(nèi)的小額貸款貼息（計算開始日期以貸款合同的落款日期為準(zhǔn)）；
（五）所有期限的貸款合同都應(yīng)按照合同約定按期支付利息；
（六）貸款金額以貸款合同所列明且實(shí)際發(fā)生的貸款金額為準(zhǔn)，如貸款周期內(nèi)綠色企業(yè)提前還付部分本金，則實(shí)際貸款金額按剩余本金計算，貸款貼息按實(shí)際貸款金額的1%（年利率）計算；
（七）貸款貼息期至本政策措施失效日為止。
第四章 綠色債券及資產(chǎn)證券化
第十六條 對發(fā)行綠色債券融資的企業(yè)進(jìn)行獎勵。
（一）本政策措施所稱的綠色債券是指符合中國銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改部門、證券交易所等主管部門有關(guān)綠色債務(wù)融資工具、綠色債券發(fā)行規(guī)定等文件要求的債券。債券品種包括公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債等，以及其他由債券主管部門公布發(fā)行的新債券品種。企業(yè)成功發(fā)行的時間應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間。
（二）對每筆債券在存續(xù)期內(nèi)給予利息補(bǔ)貼，貼息比例為每年累計實(shí)際付息額的10%。同一筆債券業(yè)務(wù)補(bǔ)貼期最長3年。每家企業(yè)每年債券市場融資貼息累計不超過200萬元，以自然年作為計算標(biāo)準(zhǔn)。
（三）債券融資業(yè)務(wù)補(bǔ)貼期至本政策措施失效日為止。
第十七條 對發(fā)行綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行主體進(jìn)行獎勵。
（一）綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品是指符合中國銀行間市場交易商協(xié)會、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改部門、證券交易所等主管部門有關(guān)綠色資產(chǎn)證券化發(fā)行規(guī)定等文件要求的產(chǎn)品，具體包括綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃、綠色資產(chǎn)支持票據(jù)、綠色資產(chǎn)支持證券，以及其他新型綠色資產(chǎn)證券化品種。企業(yè)成功發(fā)行的時間應(yīng)發(fā)生在本政策措施生效期間。
（二）對綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行主體，按照發(fā)行金額1‰的比例予以獎勵，企業(yè)可就多筆綠色資產(chǎn)證券化項(xiàng)目申請獎勵，單個發(fā)行主體每年最高200萬元。
（三）綠色資產(chǎn)證券化項(xiàng)目不適用綠色債券貼息。
第五章 綠色保險
第十八條 對企業(yè)購買綠色保險產(chǎn)品的，按以下規(guī)定給予補(bǔ)貼：
（一）對購買貸款保證保險、工程質(zhì)量潛在缺陷保險、綠色農(nóng)業(yè)保險、藥品置換責(zé)任保險、碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險等創(chuàng)新型綠色保險產(chǎn)品的，按其保費(fèi)的50%給予補(bǔ)貼，單個企業(yè)每年最高補(bǔ)貼30萬元。
（二）對購買環(huán)境污染責(zé)任保險、食品安全責(zé)任保險的，按其保費(fèi)的30%給予補(bǔ)貼，單個企業(yè)每年最高補(bǔ)貼15萬元。
（三）對購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險的，按其保費(fèi)的30%給予補(bǔ)貼，單個企業(yè)每年最高補(bǔ)貼10萬元。
（四）對購買多個綠色保險產(chǎn)品的，單個企業(yè)每年最高補(bǔ)貼50萬元。
（五）區(qū)金融部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)綠色保險工作，區(qū)生態(tài)環(huán)境部門、區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門、區(qū)應(yīng)急管理部門、區(qū)市場監(jiān)管部門按職責(zé)與保險公司具體推進(jìn)綠色保險產(chǎn)品落地。其中，區(qū)生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)環(huán)境污染責(zé)任保險、碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險業(yè)務(wù)，區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門負(fù)責(zé)工程質(zhì)量潛在缺陷保險業(yè)務(wù)，區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門負(fù)責(zé)綠色農(nóng)業(yè)保險業(yè)務(wù)，區(qū)應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任保險業(yè)務(wù)，區(qū)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)食品安全責(zé)任保險、藥品置換責(zé)任保險業(yè)務(wù)，區(qū)金融部門負(fù)責(zé)貸款保證保險業(yè)務(wù)。
（六）保險公司負(fù)責(zé)綠色保險產(chǎn)品的承保、出單及補(bǔ)貼申報工作；企業(yè)只需向保險公司支付總保費(fèi)中非補(bǔ)貼部分應(yīng)繳保費(fèi)，剩余的30%或50%保費(fèi)補(bǔ)貼，由保險公司按要求向區(qū)金融部門申請，補(bǔ)貼金額由區(qū)金融部門按季度為節(jié)點(diǎn)一次性撥付給出單保險公司。保險公司為投保企業(yè)提供保單及發(fā)票，上述補(bǔ)貼方式保險公司應(yīng)在出具保單時予以標(biāo)明。
第十九條 對引入保險資金支持綠色企業(yè)或項(xiàng)目發(fā)展的保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)給予獎勵。
（一）保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)包含保險資產(chǎn)管理公司、財產(chǎn)保險公司等符合監(jiān)管部門要求的機(jī)構(gòu)，保險資金支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形式包括通過債權(quán)投資計劃、股權(quán)投資計劃、資產(chǎn)支持計劃、私募股權(quán)基金、產(chǎn)業(yè)基金、綠色信托、綠色PPP等形式，直接參與綠色項(xiàng)目投資建設(shè)；
（二）對保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)引入保險資金支持綠色企業(yè)或項(xiàng)目發(fā)展的，按其當(dāng)年對綠色企業(yè)或項(xiàng)目通過第（一）項(xiàng)規(guī)定的形式新增引入保險資金總額的0.01%給予獎勵，每個保險機(jī)構(gòu)每年最高200萬元；
（三）引入保險資金的獎勵資金原則上撥付至申請機(jī)構(gòu)或根據(jù)保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理制度撥付至申請機(jī)構(gòu)的相關(guān)上級管理單位。
第六章 綠色基金
第一節(jié) 綠色產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金總則
第二十條 綠色產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），是指圍繞綠色企業(yè)和項(xiàng)目的資金需求，由區(qū)政府、管委會出資設(shè)立，并按市場化方式運(yùn)作的政策性引導(dǎo)基金。
第二十一條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”原則進(jìn)行設(shè)立和運(yùn)作，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。鼓勵子基金管理機(jī)構(gòu)積極建立符合綠色投資或ESG投資規(guī)范的長效機(jī)制。
第二十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)支持投資于綠色企業(yè)或項(xiàng)目的子基金，重點(diǎn)為提高能效、降低排放、清潔與可再生能源、環(huán)境保護(hù)及修復(fù)治理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等企業(yè)或項(xiàng)目發(fā)展壯大提供資本支撐。
第二十三條 引導(dǎo)基金由區(qū)財政部門根據(jù)區(qū)金融部門編報的預(yù)算計劃，結(jié)合綠色項(xiàng)目情況、引導(dǎo)基金運(yùn)作績效等予以適度安排。
第二節(jié) 引導(dǎo)基金運(yùn)作模式
第二十四條 引導(dǎo)基金通過與社會資本合作設(shè)立或增資參股子基金的模式運(yùn)作，重點(diǎn)投向能產(chǎn)生環(huán)境效益、降低環(huán)境成本與風(fēng)險的綠色企業(yè)和項(xiàng)目。
子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制或公司制。在采用有限合伙制形式下，引導(dǎo)基金以有限合伙人（LP）身份出資參與子基金；在采用公司制形式下，引導(dǎo)基金以股東身份參與子基金。
第二十五條 區(qū)金融部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目申報、專家評審、盡職調(diào)查等工作，研究確定支持項(xiàng)目名單，下達(dá)資金計劃，并對引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，推進(jìn)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
區(qū)財政部門會同區(qū)金融部門聯(lián)合下達(dá)資金計劃，并配合區(qū)金融部門對具體項(xiàng)目實(shí)施及其資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價。
第三節(jié) 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)
第二十六條 區(qū)金融部門負(fù)責(zé)遴選符合條件的機(jī)構(gòu)，經(jīng)區(qū)政府、管委會批準(zhǔn)后，作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、區(qū)政府、管委會有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對引導(dǎo)基金進(jìn)行管理。
第二十七條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：
（一）對引導(dǎo)基金申報機(jī)構(gòu)開展材料審查、專家評審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文本；
（二）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及區(qū)政府、管委會有關(guān)要求，有效履行引導(dǎo)基金投后管理職責(zé)，監(jiān)督子基金投向；
（三）定時向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況，對可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況及時報告。
第二十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，并對受托管理的引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)符合以下條件：
（一）經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格；
（二）近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。
第四節(jié) 子基金投資管理
第二十九條 子基金須在本區(qū)注冊。每支子基金實(shí)繳資金總額不低于5000萬元；引導(dǎo)基金出資額不高于1億元。所有投資者均以貨幣形式出資，引導(dǎo)基金在子基金完成注冊手續(xù)且社會資本出資人完成實(shí)繳出資后，再按照合伙協(xié)議或公司章程約定繳付至子基金賬戶。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)不予出資。
第三十條 子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
第三十一條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金，出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。
第三十二條 子基金對單個企業(yè)（包括受同一實(shí)際控制人實(shí)際控制企業(yè)）的投資金額原則上不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的20%。
第三十三條 子基金投資須聚焦綠色企業(yè)或項(xiàng)目，投資于綠色企業(yè)或項(xiàng)目的金額不低于子基金實(shí)繳資金規(guī)模的60%。
鼓勵引導(dǎo)基金與包括港澳資本在內(nèi)的境外資本合作設(shè)立子基金。
第三十四條 子基金投資于區(qū)內(nèi)綠色企業(yè)或項(xiàng)目的金額不低于引導(dǎo)基金對子基金實(shí)際出資額的1.5倍。對屬于以下情形的，可以納入返投金額計算范圍：
（一）直接投資區(qū)內(nèi)法人企業(yè)；
（二）投資的區(qū)外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資區(qū)內(nèi)已有法人企業(yè)；
（三）子基金管理人在管的其他基金新增投資區(qū)內(nèi)法人企業(yè)（依據(jù)本項(xiàng)認(rèn)定的返投金額不超過子基金應(yīng)返投總額的50%）；
（四）投資的區(qū)外法人企業(yè)遷入?yún)^(qū)內(nèi)落戶；
（五）投資的區(qū)外企業(yè)作為控股股東（持股比例大于50%）在區(qū)內(nèi)投資新設(shè)法人企業(yè)；
（六）子基金管理人在管的其他基金投資的區(qū)外企業(yè)遷入?yún)^(qū)內(nèi)落戶或在區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)。
依據(jù)本條第（四）（五）（六）項(xiàng)遷入?yún)^(qū)內(nèi)或區(qū)內(nèi)新設(shè)的法人企業(yè)須簽訂相關(guān)承諾書。
依據(jù)本條第（五）（六）項(xiàng)在區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)認(rèn)定的子基金返投金額=子基金所投區(qū)外企業(yè)持有區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)的股權(quán)比例×區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)實(shí)繳注冊資本，最高不超過子基金對區(qū)外企業(yè)的投資額。
第三十五條 子基金投資限制和業(yè)務(wù)禁止：
（一）投資于其他股權(quán)投資基金；
（二）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（三）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他風(fēng)險較高的金融衍生品；
（四）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（六）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（七）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第五節(jié) 引導(dǎo)基金申報機(jī)構(gòu)
第三十六條 引導(dǎo)基金申報機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)（含創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)），由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。申報機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：
（一）企業(yè)已依法完成工商登記，企業(yè)設(shè)立年限滿1年，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會令105號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委令第39號）等相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或創(chuàng)投備案管理部門完成備案；
（二）以貨幣實(shí)繳注冊資本1000萬元以上或其基金管理規(guī)模10億元以上；
（三）具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，至少有2個投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。
第三十七條 申報機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)立實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人（GP）；在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。
子基金的基金管理人須符合以下條件：
（一）企業(yè)已依法完成工商登記，以貨幣實(shí)繳注冊資本500萬元以上；
（二）主要負(fù)責(zé)人具有豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有4名具有5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；
（三）企業(yè)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（四）出資不低于子基金規(guī)模的1%。
第六節(jié) 子基金組建程序
第三十八條 區(qū)金融部門按照以下程序從申報機(jī)構(gòu)中遴選符合條件的合作機(jī)構(gòu)并組建子基金：
（一）申報。區(qū)金融部門會同引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制定并發(fā)布當(dāng)年申報指南。申報機(jī)構(gòu)根據(jù)申報指南的規(guī)定和要求編制并報送申報材料。
（二）審查審核。區(qū)金融部門初審后，轉(zhuǎn)送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)組織開展材料審查、專家評審、盡職調(diào)查、擬定擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額名單等工作，并與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）進(jìn)行談判，草擬合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文件。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)向區(qū)金融部門報送《引導(dǎo)基金申報審批表》以及相關(guān)評審材料，區(qū)金融部門初步確定引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單。
（三）公示。區(qū)金融部門將初步確定的引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單，向社會公示7天，對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查并提出意見。
（四）審定。公示無異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，區(qū)金融部門將引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單上報區(qū)政府、管委會審定。
（五）簽署協(xié)議。根據(jù)區(qū)政府、管委會批復(fù)的引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)、子基金管理人簽訂合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)法律文件。
（六）資金撥付。區(qū)金融部門與引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并負(fù)責(zé)將年度引導(dǎo)基金出資撥付至引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時間內(nèi)完成募資和設(shè)立，按有關(guān)規(guī)定履行引導(dǎo)基金出資手續(xù)。
（七）投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定引導(dǎo)基金投后管理細(xì)則，確保子基金實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)。
（八）退出回收。子基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)可對子基金所投個別項(xiàng)目退出后（非整體退出）回收到引導(dǎo)基金托管專戶的資金進(jìn)行滾動投資。引導(dǎo)基金整體退出子基金時，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓股份回收的資金撥入托管專戶。經(jīng)區(qū)金融部門、財政部門同意，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)計提效益獎勵后，投資收益和利息部分應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫，剩余本金部分應(yīng)交還區(qū)金融部門，由區(qū)金融部門征得區(qū)財政部門同意后，滾動用于引導(dǎo)基金出資。
第七節(jié) 引導(dǎo)基金退出機(jī)制
第三十九條 子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。存續(xù)期滿確需延長的，須經(jīng)區(qū)政府、管委會批準(zhǔn)。
第四十條 在子基金按照前述條款約定完成返投且有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：
（一）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在4年以內(nèi)（含4年）的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定。
（二）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在4年以上6年以內(nèi)（含6年）的，如累計分紅高于5年期LPR（貸款市場報價利率）計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計分紅不足5年期LPR計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上5年期LPR計算的利息與累計分紅的差額之和；前述5年期LPR以引導(dǎo)基金退出子基金時人民銀行公布的最近一期數(shù)值為準(zhǔn)。
（三）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過6年的，轉(zhuǎn)讓價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場化方式退出。
第四十一條 子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。
第四十二條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)、子基金管理人在合伙協(xié)議、公司章程等法律文件中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無須其他出資人同意，選擇退出：
（一）子基金合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)；
（二）政府出資撥付子基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)；
（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)；
（四）基金未按章程約定投資；
（五）其他不符合章程約定情形。
第八節(jié) 激勵約束
第四十三條 子基金管理機(jī)構(gòu)按市場規(guī)律提取一定比例的管理費(fèi)用。管理費(fèi)用由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人共同按子基金合伙協(xié)議或公司章程約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)支付部分可從引導(dǎo)基金中列支。年度管理費(fèi)用與子基金投資收益掛鉤，一般不超過子基金實(shí)繳注冊資本的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在合伙協(xié)議或公司章程中明確。
第四十四條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對受托管理的引導(dǎo)基金收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在區(qū)金融部門年度預(yù)算中安排，每半年支付50%。區(qū)金融部門會同區(qū)財政部門對引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資子基金累計實(shí)繳出資額分別核定為：1億元及以下、1至5億元（含5億元）、5億元以上分別按1.2%、1%、0.8%的反向遞減；
（二）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資子基金累計實(shí)繳出資額分別核定為：1億元及以下、1至5億元（含5億元）、5億元以上分別按1%、0.8%、0.6%的反向遞減；
（三）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為不合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。
第四十五條 子基金投資收益的一定比例，作為效益獎勵用于激勵引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。效益獎勵采取“先回本后分利”的原則，按照收益（回收資金＋累計分紅－本金）的20%核定。
子基金返投金額達(dá)到引導(dǎo)基金參股子基金實(shí)際出資額1.5-2倍（含2倍）時，將子基金投資收益的10%獎勵給子基金管理機(jī)構(gòu)。
子基金返投金額達(dá)到引導(dǎo)基金參股子基金實(shí)際出資額超過2倍時，將子基金投資收益的20%獎勵給子基金管理機(jī)構(gòu)。
第四十六條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，停發(fā)當(dāng)年效益獎勵；連續(xù)三年考核結(jié)果不合格的，區(qū)金融部門可另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。
第四十七條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）在合伙協(xié)議或公司章程等法律文件中約定如下內(nèi)容：引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對子基金投資項(xiàng)目相關(guān)事宜進(jìn)行前置合規(guī)性審查；派出代表進(jìn)入子基金管理機(jī)構(gòu)的投資決策委員會，不參與子基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，但在子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。
第四十八條 子基金完成約定返投金額，且子基金實(shí)際投資金額超過實(shí)繳資金規(guī)模的70%后，方可在下一年度再次申報引導(dǎo)基金。
第九節(jié) 監(jiān)督檢查
第四十九條 子基金應(yīng)選擇經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格，且在區(qū)內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。
第五十條 引導(dǎo)基金實(shí)行定期報告制度。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每半年結(jié)束30日內(nèi)向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告引導(dǎo)基金使用情況。主要包括：
（一）子基金投資運(yùn)作情況；
（二）引導(dǎo)基金的撥付、退出、收益、虧損情況。
第五十一條 引導(dǎo)基金績效評價按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評價，不對單支子基金或單個項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。
第五十二條 建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯機(jī)制，對已履行規(guī)定程序作出投資決策且勤勉盡責(zé)未謀取私利的，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失的，不追究決策機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任，不作負(fù)面評價。
第五十三條 引導(dǎo)基金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失等重大問題，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向區(qū)金融部門、區(qū)財政部門書面報告。
第五十四條 區(qū)金融部門定期向區(qū)政府、管委會報告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，區(qū)金融部門應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依法對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第七章 綠色企業(yè)上市掛牌
第五十五條 對在境內(nèi)外資本市場上市的綠色企業(yè)分階段給予總額800萬元補(bǔ)貼。
（一）本政策措施所稱的境內(nèi)外資本市場是指國內(nèi)資本市場（上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所）及境外資本市場（包括但不限于香港、新加坡、美國及上級金融主管部門認(rèn)定的境外證券交易市場）。上市綠色企業(yè)是指在境內(nèi)外資本市場公開發(fā)行股票并上市的綠色企業(yè)。
（二）對在滬深證券交易所上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額800萬元補(bǔ)貼，綠色企業(yè)同時符合多個階段補(bǔ)貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補(bǔ)貼。
1.在區(qū)內(nèi)完成股份制改造并與證券公司等輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議（不含“新三板”以及其他與上市無關(guān)的顧問協(xié)議等）的，可給予100萬元補(bǔ)貼。其中，股份制改造以及與證券公司簽約工作應(yīng)在本政策措施有效期內(nèi)在區(qū)內(nèi)完成，且兩者間隔時間不超過3年。享受過我區(qū)“新三板”掛牌補(bǔ)貼扶持以及廣東股權(quán)交易中心掛牌股份制企業(yè)補(bǔ)貼的企業(yè)，不再享受本股份制改造并簽約的補(bǔ)貼。
2.完成證券主管部門輔導(dǎo)驗(yàn)收工作的，可給予200萬元補(bǔ)貼。
3.首次公開發(fā)行股票并成功上市的，可給予500萬元補(bǔ)貼。
4.輔導(dǎo)驗(yàn)收工作在區(qū)外完成后再將工商、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系新遷入本區(qū)，并納入本區(qū)統(tǒng)計口徑的企業(yè)，須待綠色企業(yè)成功上市后，一次性給予700萬元補(bǔ)貼。
（三）對在北京證券交易所上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額800萬元補(bǔ)貼，綠色企業(yè)同時符合多個階段補(bǔ)貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補(bǔ)貼。
1.對成功在新三板掛牌、進(jìn)入創(chuàng)新層的區(qū)內(nèi)企業(yè)給予總額150萬元補(bǔ)貼，具體參照本章第五十六條；
2.新三板創(chuàng)新層企業(yè)完成證券主管部門輔導(dǎo)驗(yàn)收工作的，可給予200萬元補(bǔ)貼；
3.首次公開發(fā)行股票并成功上市的，可給予450萬元補(bǔ)貼；
4.因新三板分層制度調(diào)整而未享受新三板創(chuàng)新層補(bǔ)貼的企業(yè)，待企業(yè)成功在北京證券交易所上市后，按差額補(bǔ)足企業(yè)上市補(bǔ)貼金額；
5.對新三板精選層企業(yè)平移成為北京證券交易所上市公司的，按差額補(bǔ)足企業(yè)上市補(bǔ)貼金額；
6.區(qū)外新三板企業(yè)將登記注冊、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系新遷入本區(qū)，并納入本區(qū)統(tǒng)計口徑的，參照本章第五十六條進(jìn)行補(bǔ)貼。待企業(yè)成功在北京證券交易所上市后，按差額補(bǔ)足企業(yè)上市補(bǔ)貼金額。
（四）本政策措施有效期內(nèi)在境外指定證券交易所（香港聯(lián)交所、新加坡交易所、納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所以及與本區(qū)有合作關(guān)系的其他證券交易場所，下同）直接上市的綠色企業(yè)，待企業(yè)成功上市后，可給予700萬補(bǔ)貼。
（五）本政策措施有效期內(nèi)在境外指定證券交易所間接上市的綠色企業(yè)，分階段給予總額700萬元補(bǔ)貼，企業(yè)同時符合多個階段補(bǔ)貼條件的，可一次性申請對應(yīng)補(bǔ)貼。
1.上市公司注冊于海外，招股說明書等上市文件載明境內(nèi)總部為本區(qū)綠色企業(yè)，上市公司與該本區(qū)企業(yè)存在控股關(guān)系或協(xié)議關(guān)系，且本區(qū)企業(yè)位于公司架構(gòu)境內(nèi)首層的，可給予200萬元補(bǔ)貼。申請本項(xiàng)補(bǔ)貼時國家對境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理有規(guī)定的，境內(nèi)總部的認(rèn)定從其規(guī)定。
2.上市公司在上市后且在本政策措施有效期內(nèi)，其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到700萬元后，可給予500萬元補(bǔ)貼。
（六）本政策措施有效期內(nèi)在境外其他證券交易所（本條第〔四〕項(xiàng)未列明的證券交易所）實(shí)現(xiàn)上市的綠色企業(yè)（須先獲得廣州市金融監(jiān)管部門的上市扶持資金），在上市后且在本政策措施有效期內(nèi),上市公司或其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到700萬元后，可給予700萬補(bǔ)貼。
（七）對本政策措施有效期內(nèi)新入駐本區(qū)的境內(nèi)外資本市場上市綠色企業(yè)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予700萬元補(bǔ)貼。
1.境內(nèi)上市公司在遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，上市公司及其區(qū)內(nèi)經(jīng)營實(shí)體企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到700萬元、不屬于風(fēng)險警示板的，可給予700萬元補(bǔ)貼。
2.境外直接上市公司在遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，上市公司及其區(qū)內(nèi)經(jīng)營實(shí)體企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到700萬元的，可給予700萬元補(bǔ)貼。
3.境外間接上市公司在境內(nèi)總部遷入后且在本政策措施有效期內(nèi)，其位于本區(qū)內(nèi)的全資、控股、協(xié)議控制的企業(yè)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到700萬元后，可給予700萬元補(bǔ)貼。
第五十六條 對新三板掛牌綠色企業(yè)給予分層次補(bǔ)貼。
（一）本政策措施所稱的新三板掛牌綠色企業(yè)是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的綠色企業(yè)。
（二）對成功在新三板掛牌的區(qū)內(nèi)綠色企業(yè)給予100萬元補(bǔ)貼，對進(jìn)入新三板創(chuàng)新層綠色企業(yè)再給予50萬元補(bǔ)貼，上述補(bǔ)貼分別只能享受一次。
享受過我區(qū)股份制改造補(bǔ)貼并簽約扶持的企業(yè)，不再享受本新三板掛牌補(bǔ)貼。
對在本政策措施有效期內(nèi)新入駐本區(qū)的新三板掛牌綠色企業(yè)，須在本政策措施有效期內(nèi)對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到100萬元后，給予100萬元補(bǔ)貼。新入駐本區(qū)新三板掛牌綠色企業(yè)如屬于創(chuàng)新層企業(yè)，可在對本區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)累計達(dá)到150萬元后，再給予50萬元補(bǔ)貼。
第五十七條 對掛牌廣東股權(quán)交易中心、中證報價私募股權(quán)市場的綠色企業(yè)進(jìn)行獎勵。
（一）對掛牌廣東股權(quán)交易中心的股份制綠色企業(yè)在其獲得廣州市金融主管部門有關(guān)廣東股權(quán)交易中心掛牌獎勵后給予30萬元獎勵，對掛牌廣東股權(quán)交易中心的注冊登記為有限公司的綠色企業(yè)給予1.5萬元獎勵。上述獎勵分別只能享受一次。
（二）對掛牌中證報價私募股權(quán)市場的股份制綠色企業(yè)，在其獲得廣州市金融主管部門有關(guān)中證報價私募股權(quán)市場掛牌獎勵后，我區(qū)給予30萬元獎勵。
第八章 地方金融機(jī)構(gòu)綠色業(yè)務(wù)
第五十八條 小額貸款公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項(xiàng)目提供小額貸款業(yè)務(wù)，按照其對綠色企業(yè)和項(xiàng)目開展的實(shí)際貸款發(fā)放額（不含同業(yè)拆借）的1%給予獎勵，單個小額貸款公司每年最高300萬元。
第五十九條 融資擔(dān)保公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項(xiàng)目提供融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，且上年度平均擔(dān)保費(fèi)率不超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%，按照其對綠色企業(yè)和項(xiàng)目開展的實(shí)際擔(dān)保發(fā)生額（不含同業(yè)拆借）的1.5%給予獎勵，單個融資擔(dān)保公司每年最高300萬元。
第六十條 融資租賃公司為本區(qū)綠色企業(yè)（項(xiàng)目）生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)改造提供融資租賃業(yè)務(wù)，按實(shí)際交易額的1%分別給予綠色企業(yè)（項(xiàng)目）、融資租賃公司獎勵，單個企業(yè)（項(xiàng)目）、融資租賃公司每年最高分別為200萬元。
融資租賃公司與綠色企業(yè)（項(xiàng)目）為同一法定代表人、有股權(quán)關(guān)系或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不納入獎勵范圍。
第六十一條 商業(yè)保理公司為本區(qū)綠色企業(yè)和項(xiàng)目提供商業(yè)保理業(yè)務(wù)，按照其對綠色企業(yè)和項(xiàng)目開展的實(shí)際交易額的1.5%給予獎勵，單個商業(yè)保理公司每年最高300萬元。
第九章 綠色金融風(fēng)險補(bǔ)償
第六十二條 由財政出資，并積極與其他機(jī)構(gòu)合作，設(shè)立2000萬元的綠色金融風(fēng)險補(bǔ)償資金池。對開展綠色貸款的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，按其本金損失金額的50%給予風(fēng)險補(bǔ)償，每家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每年申請風(fēng)險補(bǔ)償總額不得超過該機(jī)構(gòu)當(dāng)年綠色貸款實(shí)際放貸額的10%。綠色金融風(fēng)險補(bǔ)償資金池管理辦法由區(qū)金融部門另行制定。
第六十三條 對為中小企業(yè)發(fā)行綠色債券提供擔(dān)保的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，出現(xiàn)代償后按以下規(guī)定申請補(bǔ)償：
（一）中小企業(yè)根據(jù)工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展和改革委員會、財政部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）劃定；
（二）出現(xiàn)代償后按照實(shí)際發(fā)生損失金額的30%給予融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險補(bǔ)償，單支債券最高補(bǔ)償300萬元。
第十章 綠色認(rèn)證費(fèi)用
第六十四條 中小微企業(yè)通過綠色企業(yè)和項(xiàng)目認(rèn)證的，按以下規(guī)定給予補(bǔ)貼：
（一）中小微企業(yè)根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）劃定。
（二）由第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)市、區(qū)有關(guān)綠色企業(yè)與綠色項(xiàng)目評價要求，對區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)或中小微企業(yè)申報項(xiàng)目的綠色屬性進(jìn)行認(rèn)定，經(jīng)認(rèn)定為綠色企業(yè)或綠色項(xiàng)目的，按照實(shí)際認(rèn)證費(fèi)用給予100%補(bǔ)貼，但是每單認(rèn)證最高補(bǔ)貼10萬元，單個企業(yè)每年最高50萬元。
（三）中小微企業(yè)實(shí)際發(fā)生的認(rèn)證費(fèi)用統(tǒng)一委托第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)按季度按要求向區(qū)金融部門提交補(bǔ)貼申請，補(bǔ)貼款項(xiàng)由區(qū)金融部門按季度一次性撥付給第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)。第三方綠色評估認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)與中小微企業(yè)簽訂的綠色認(rèn)證服務(wù)合同應(yīng)明確每單認(rèn)證費(fèi)用的具體金額和申請補(bǔ)貼方式。
第十一章 綠色金融創(chuàng)新
第六十五條 鼓勵綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)積極開展金融創(chuàng)新，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項(xiàng)目融資。每年度組織開展綠色金融創(chuàng)新案例評選，對具有創(chuàng)新性且推廣應(yīng)用形成一定規(guī)模效應(yīng)的綠色金融服務(wù)綠色技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的先進(jìn)組織機(jī)構(gòu)給予獎勵。綠色金融創(chuàng)新獎勵具體辦法由區(qū)金融部門另行制定。
第六十六條 綠色供應(yīng)鏈金融服務(wù)平臺及其它綠色金融服務(wù)平臺運(yùn)營主體，按以下規(guī)定申請獎勵：
（一）擁有線上線下服務(wù)平臺和受理窗口，并向企業(yè)提供一站式綠色供應(yīng)鏈金融及其他綠色金融服務(wù)；
（二）實(shí)際經(jīng)營情況及服務(wù)效能由區(qū)金融部門組織專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評審認(rèn)定；
（三）綜合考慮平臺建設(shè)投入及其產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)效益等情況，給予每家平臺運(yùn)營主體最高500萬元獎勵；
（四）平臺獎勵每年集中申報一次。
第六十七條 港澳綠色金融主題活動舉辦機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會，按以下規(guī)定申請補(bǔ)助：
（一）由機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會在本區(qū)主辦高水平、高層次的以港澳綠色金融為主題的研討會、講座、培訓(xùn)、展會、交流會、論壇等活動；
（二）參與嘉賓需含綠色金融領(lǐng)域全國知名的專家；
（三）參加活動人員需含金融監(jiān)管（或主管）部門代表、金融機(jī)構(gòu)及金融服務(wù)機(jī)構(gòu)代表，且參加人數(shù)占總?cè)藬?shù)50%以上；
（四）活動舉辦前已向區(qū)金融部門報備；
（五）按實(shí)際舉辦費(fèi)用（包括舉辦活動所需且合理的場地租用及布展費(fèi)用、嘉賓勞務(wù)費(fèi)用、伙食費(fèi)用、交通費(fèi)用、住宿費(fèi)用、宣傳費(fèi)用等）的30%給予補(bǔ)助，每次活動最高補(bǔ)助100萬元。每年集中申報一次。
第十二章 附則
第六十八條 申請本政策措施扶持資金的機(jī)構(gòu)或企業(yè)按區(qū)政務(wù)服務(wù)中心政策兌現(xiàn)窗口通知的時間，向政務(wù)服務(wù)中心政策兌現(xiàn)窗口提出申請，具體申請時間在辦事指南中明確。本實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定的除外。
第六十九條 申請扶持資金所需提交的各項(xiàng)材料以及審批流程在區(qū)政策兌現(xiàn)服務(wù)信息系統(tǒng)發(fā)布的辦事指南中予以明確。注明原件的需提供原件，未注明原件的可提供復(fù)印件并加蓋單位公章。必要時，區(qū)相關(guān)主管部門有權(quán)要求核驗(yàn)原件。
第七十條 因扶持資金發(fā)放引起的稅費(fèi)，由申請機(jī)構(gòu)或企業(yè)按國家法律規(guī)定自行全額承擔(dān)。
第七十一條 符合本政策措施規(guī)定的同一項(xiàng)目、同一事項(xiàng)同時符合本區(qū)其他扶持政策規(guī)定（含上級部門要求區(qū)里配套或負(fù)擔(dān)資金的政策規(guī)定）的，以及企業(yè)同時掛牌不同資本市場的，按照從高不重復(fù)的原則給予扶持，另有規(guī)定的除外。
第七十二條 除注明為其他幣種外，本政策措施提到的貨幣單位，均為人民幣。涉及“達(dá)到”、“最高”、“以上”、“不超過”的數(shù)額均含本數(shù)。在政策執(zhí)行中，如涉及外幣與人民幣計價的，按照扶持資金審核當(dāng)天中國人民銀行的外匯牌價計算。
本政策措施中，購置辦公用房補(bǔ)貼、銀行貸款貼息、廣東股權(quán)交易中心掛牌獎勵計算精確到千元（舍去千元位后的尾數(shù)），租用辦公用房補(bǔ)貼、小額貸款貼息、綠色保險補(bǔ)貼、綠色認(rèn)證費(fèi)用補(bǔ)貼計算精確到元（舍去元位后的尾數(shù)），其他事項(xiàng)最終扶持金額計算精確到萬元（舍去萬元位后的尾數(shù)）。如合作協(xié)議另有約定的，按照協(xié)議執(zhí)行。
第七十三條 區(qū)金融部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施并具體負(fù)責(zé)兌現(xiàn)本政策措施。
第七十四條 本政策措施所需資金納入?yún)^(qū)金融部門年度預(yù)算安排，并由區(qū)金融部門按黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)的有關(guān)文件規(guī)定負(fù)責(zé)資金審核發(fā)放。
第七十五條 本政策措施資金的使用和管理應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行財政資金管理制度，并接受區(qū)財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。
第七十六條 符合本政策措施扶持條件的扶持資金直接劃撥至申請機(jī)構(gòu)或企業(yè)基本賬戶（綠色保險保費(fèi)補(bǔ)貼和綠色認(rèn)證費(fèi)用補(bǔ)貼除外），嚴(yán)禁各類中介機(jī)構(gòu)非法截留、挪用、套用、冒領(lǐng)扶持資金。機(jī)構(gòu)或企業(yè)獲得的扶持資金，應(yīng)當(dāng)用于經(jīng)營與發(fā)展活動，不得挪作他用。
第七十七條 對于申請本政策措施扶持資金的機(jī)構(gòu)或企業(yè)，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假或未遵循資金使用規(guī)定的，區(qū)金融部門有權(quán)追回已發(fā)放的扶持資金，對機(jī)構(gòu)或企業(yè)的違規(guī)情況予以公示并通報全區(qū)相關(guān)部門，自通報之日起三年內(nèi)不予受理該申請機(jī)構(gòu)或企業(yè)關(guān)于扶持資金的申請。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七十八條 對全區(qū)綠色發(fā)展推動作用大、具有重大意義的重大綠色金融機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)政府、管委會同意，另行予以重點(diǎn)扶持。
第七十九條 本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期至2025年4月23日。原《關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)綠色金融發(fā)展政策措施實(shí)施細(xì)則的通知》（穗開金融規(guī)字〔2020〕2號）同時廢止。
公開方式：主動公開
