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穗南開商務(wù)規(guī)字〔2022〕4號(hào)
各相關(guān)單位：
《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)“新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)名單”管理辦法》已經(jīng)管委會(huì)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向開發(fā)區(qū)商務(wù)局反映。
廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)商務(wù)局
2022年12月26日
中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)“新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)名單”管理辦法
為貫徹落實(shí)上級(jí)部門關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)新型離岸貿(mào)易發(fā)展的有關(guān)文件精神，推動(dòng)南沙自貿(mào)區(qū)新型離岸貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，集聚新型離岸貿(mào)易龍頭企業(yè)，吸引新型離岸貿(mào)易業(yè)務(wù)回流，制定本辦法。
第一條 本辦法所稱“新型離岸貿(mào)易”是指我國居民與非居民之間發(fā)生的，貨物不實(shí)際進(jìn)出我國一線關(guān)境或不納入我國海關(guān)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易，包括但不限于離岸轉(zhuǎn)手買賣、全球采購、委托境外加工、承包工程境外購買貨物及經(jīng)南沙自貿(mào)區(qū)認(rèn)定的新型國際貿(mào)易。
第二條 區(qū)商務(wù)主管部門牽頭負(fù)責(zé)新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)的申報(bào)、認(rèn)定、退出工作，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第三條 申請(qǐng)南沙自貿(mào)區(qū)新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：
（一）企業(yè)工商注冊(cè)地、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)及統(tǒng)計(jì)關(guān)系在南沙自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)，具有獨(dú)立法人資格、有健全的財(cái)務(wù)管理制度、實(shí)行獨(dú)立核算，經(jīng)區(qū)商務(wù)主管部門認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)。
（二）企業(yè)控股股東、母公司或集團(tuán)公司應(yīng)符合世界500強(qiáng)企業(yè)及其成員企業(yè)、中國500強(qiáng)企業(yè)、上市公司、省市國資委企業(yè)下屬公司，或?qū)儆谀仙匙再Q(mào)區(qū)重點(diǎn)扶持、引進(jìn)的重要產(chǎn)業(yè)、重大項(xiàng)目。
（三）企業(yè)應(yīng)守法合規(guī)開展經(jīng)營，最近兩年未被列入監(jiān)管部門失信或異常企業(yè)名單，包括但不限于：貨物貿(mào)易外匯管理分類B、C類，跨境人民幣業(yè)務(wù)重點(diǎn)監(jiān)管名單等。
（四）企業(yè)具有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)控制機(jī)制，新型離岸貿(mào)易業(yè)務(wù)模式及交易對(duì)手總體穩(wěn)定，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，內(nèi)部信息化程度較高，交易數(shù)據(jù)及檔案管理規(guī)范高效，能夠利用電子化等手段對(duì)交易信息、物流信息和結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確記錄和管理。
（五）企業(yè)貿(mào)易收支結(jié)構(gòu)合理。企業(yè)新型離岸貿(mào)易業(yè)務(wù)主要基于實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，有助于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈完整性和現(xiàn)代化水平。
第四條 如有以下條件之一的企業(yè)，不得評(píng)為新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)：
（一）近一年被外匯管理局或其他監(jiān)管部門通報(bào)，如涉及外匯檢查處罰案件信息、違法違規(guī)案例、風(fēng)險(xiǎn)提示案例及其他不良行為記錄的；企業(yè)或?qū)嶋H控制人被相關(guān)有關(guān)部門調(diào)查的；
（二）客戶身份信息存在疑問、背景不明的，或者無法獲取足夠信息對(duì)客戶背景進(jìn)行評(píng)估的，如無正式固定經(jīng)營辦公場所、無準(zhǔn)確聯(lián)系方式、主營業(yè)務(wù)在異地的企業(yè)、新建業(yè)務(wù)關(guān)系但身份信息存疑的企業(yè)；
（三）銀行認(rèn)為有必要關(guān)注的企業(yè)；
（四）業(yè)務(wù)量異常（突然增加或減少、與注冊(cè)資本嚴(yán)重背離等）或結(jié)算方式、交易商品、交易對(duì)手等明顯變化造成業(yè)務(wù)量非周期性突然增加和減少，且無合理解釋的企業(yè)；
（五）跨境資金往來或者貿(mào)易融資明顯存在異常行為的；
（六）列入跨境人民幣業(yè)務(wù)重點(diǎn)監(jiān)管名單內(nèi)或貨物貿(mào)易外匯管理分類為B、C類的企業(yè)；
（七）被列入失信聯(lián)合懲戒名單；
（八）其他《銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則之總則》標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)被列為關(guān)注客戶的。
第五條 各經(jīng)營主體申報(bào)新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向區(qū)商務(wù)主管部門提交重點(diǎn)企業(yè)申報(bào)清單（附件1）。
第六條 區(qū)商務(wù)主管部門在收到企業(yè)提交符合要求的申請(qǐng)材料后，受理企業(yè)申報(bào)。企業(yè)申報(bào)材料不符合要求的，區(qū)商務(wù)主管部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)人所需補(bǔ)正的內(nèi)容，或者將申請(qǐng)材料退回。逾期不告知或不退回的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。
第七條 區(qū)商務(wù)主管部門受理企業(yè)申請(qǐng)后，會(huì)區(qū)金融主管部門、南沙海關(guān)等相關(guān)部門對(duì)照本辦法第三條、第四條的要求進(jìn)行初審。各單位根據(jù)本單位監(jiān)管職責(zé)要求應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性將書面意見反饋區(qū)商務(wù)主管部門，區(qū)商務(wù)主管部門在收到會(huì)辦材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)提出意見。
第八條 區(qū)商務(wù)主管部門根據(jù)相關(guān)部門的審查情況出具審查意見，將審查意見報(bào)南沙開發(fā)區(qū)管委會(huì)存檔。對(duì)符合條件的新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)，區(qū)商務(wù)主管部門會(huì)同區(qū)信用主管部門將企業(yè)承諾信息錄入南沙自貿(mào)區(qū)信用信息一體化平臺(tái)。對(duì)不符合條件的，將審查不通過的決定及理由書面通知申請(qǐng)人。
第九條 首期認(rèn)定的新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)原則上不超過10家，后期根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。經(jīng)認(rèn)定的新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)，按政策予以相應(yīng)支持。
第十條 企業(yè)如提供虛假申請(qǐng)材料或年終考核材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，其重點(diǎn)企業(yè)資格即刻撤銷，且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)，并應(yīng)退回全部扶持獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)如有違反國家法律法規(guī)政策行為的，其重點(diǎn)企業(yè)資格即刻撤銷，并應(yīng)退回全部扶持獎(jiǎng)勵(lì)。情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究法律責(zé)任。
第十一條 經(jīng)認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)每年向區(qū)商務(wù)主管部門提交年終考核資料（附件2），確保企業(yè)合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十二條 區(qū)商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門每年根據(jù)企業(yè)的新型離岸業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營水平和業(yè)務(wù)合規(guī)情況對(duì)新型離岸貿(mào)易重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，被淘汰的企業(yè)仍可參與下一輪資格申請(qǐng)。退出的企業(yè)應(yīng)依有關(guān)規(guī)定做好善后相關(guān)事宜。
第十三條 本辦法自2023年1月1日起實(shí)施，有效期三年。本辦法有效期內(nèi)如遇法律、法規(guī)或有關(guān)政策調(diào)整變化的，從其規(guī)定。
附件:
公開方式：主動(dòng)公開
廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)商務(wù)局 2022年12月28日印發(fā)
