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穗科規(guī)字〔2023〕1號
各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實國家及省深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革的部署要求，推動建立符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的科研項目管理機(jī)制，我局修訂了《廣州市科技計劃項目管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
廣州市科學(xué)技術(shù)局
2023年2月9日
廣州市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為遵循科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，規(guī)范市科技計劃項目管理，提高科技創(chuàng)新活動的管理水平和效率，根據(jù)國家及省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指的市科技計劃是指圍繞“科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才支撐、生態(tài)優(yōu)化”全鏈條創(chuàng)新發(fā)展路徑，設(shè)立的基礎(chǔ)研究計劃、重點研發(fā)計劃、企業(yè)創(chuàng)新計劃、人才支撐計劃和創(chuàng)新環(huán)境計劃等計劃類別。
第三條 本辦法適用的市科技計劃項目是指根據(jù)全市科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新規(guī)劃，經(jīng)一定程序列入市科技計劃并獲得市財政資金支持的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動，包括競爭性項目和定向組織項目。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責(zé)明晰、科學(xué)高效、程序規(guī)范、公開透明、放管結(jié)合、績效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化科技管理和資源配置。市科技計劃項目管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及項目任務(wù)書約定要求。
第五條 按市財政科技經(jīng)費支持額度，市科技計劃項目分為一般項目和重大項目。其中，一般項目是指支持額度為100萬元以下的項目；重大項目是指支持額度為100萬元及以上的項目。
第二章 各方職責(zé)
第六條 廣州市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）是市科技計劃的牽頭組織部門，主要職責(zé)是：
（一）研究制定項目管理和評價相關(guān)制度，建設(shè)和管理科技項目管理信息系統(tǒng)、科技專家?guī)欤?/span>
（二）研究提出市科技計劃總體布局，確定年度支持的重點領(lǐng)域和方向；
（三）組織項目征集和評審，確定立項項目并下達(dá)財政資金，開展項目實施管理，負(fù)責(zé)項目重大事項變更、終止和驗收，收回財政資金；
（四）對項目組織單位、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和評審專家進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
（五）開展監(jiān)督檢查和績效評價，實施科研誠信管理。
第七條 項目組織單位是項目承擔(dān)單位的上級科技業(yè)務(wù)主管部門，包括廣州市各區(qū)科技行政主管部門，以及其他經(jīng)市科技局同意作為項目組織單位的行政事業(yè)單位、企業(yè)集團(tuán)、高等院校、科研院所等，主要職責(zé)是：
（一）審查并辦理項目提交的申請，督促項目承擔(dān)單位及時做好實施管理、終止和驗收等工作；
（二）協(xié)助或受托開展項目、財政資金等管理，配合開展項目監(jiān)督。
第八條 項目承擔(dān)單位是項目組織實施的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：
（一）遵守有關(guān)法律法規(guī)、科技安全和倫理準(zhǔn)則，建立健全單位內(nèi)部科研、財務(wù)、誠信等管理制度，作為項目實施和財政資金管理的責(zé)任主體，承擔(dān)相應(yīng)法人責(zé)任；
（二）按項目任務(wù)書組織實施項目，并提供必要的項目實施條件；
（三）按要求報告項目進(jìn)展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項，及時辦理項目變更、項目驗收或終止，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查；
（四）履行科學(xué)技術(shù)秘密持有單位管理、科技安全管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；
（五）負(fù)責(zé)監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人、合作單位的項目實施、財政資金使用情況。
第九條 項目負(fù)責(zé)人是主持項目具體實施的直接責(zé)任人，主要職責(zé)是：
（一）統(tǒng)籌項目實施，確保本人和研究團(tuán)隊投入足夠的時間和精力，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定行使人財物管理自主權(quán)；
（二）研究解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，完成項目任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)，及時提交項目變更、項目驗收或終止，按照規(guī)定做好科技報告、成果登記等工作；
（三）接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查。
第十條 項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為市科技計劃項目管理提供支撐服務(wù)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
（一）參與制定項目管理相關(guān)制度，協(xié)助建設(shè)和管理科技項目管理信息系統(tǒng)及科技專家?guī)欤?/span>
（二）開展項目申報受理、立項評審、過程評估和驗收等具體工作，及時向市科技局報告項目管理過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，對項目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存；
（三）接受市科技局業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查及委托的其他工作事項。
第三章 項目征集
第十一條 市科技局堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康需要，根據(jù)國家、省和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)部署，對競爭性項目編制申報指南，并通過市科技局官網(wǎng)等渠道公布。
第十二條 市科技計劃競爭性項目一般采取公開競爭的方式申報。為應(yīng)對突發(fā)緊急重大科技需求或存在不宜公開競爭任務(wù)等情況，可采用定向組織的方式。
第十三條 競爭性項目申報應(yīng)同時符合以下條件，項目申報指南另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
（一）申報單位應(yīng)為在廣州市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊的具有獨立法人資格的機(jī)構(gòu)，或港澳地區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)，或在我市視同法人單位統(tǒng)計的企業(yè)非法人分支機(jī)構(gòu)；
（二）申報單位不存在到期未按要求提交驗收材料的市科技計劃項目，其中，申報單位為高校的，限制到二級院系；
（三）項目負(fù)責(zé)人除兩院院士外原則上年齡不超過60周歲；
（四）作為項目負(fù)責(zé)人的在研和當(dāng)年新申報市科技計劃項目只能依托同一個單位，在廣州市同一科技計劃類別內(nèi)累計不得超過1項；
（五）項目不存在多頭申報、重復(fù)申報，符合相關(guān)部門查重規(guī)定；
（六）申報單位、合作單位、項目負(fù)責(zé)人未在科技違規(guī)、科研失信等有關(guān)懲戒期內(nèi)。
第十四條 申報單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目申報時簽訂科研誠信承諾書。涉及行業(yè)資質(zhì)、科研倫理和科技安全等要求的項目，還應(yīng)簽訂按相關(guān)要求辦理的承諾書。
第四章 評審立項
第十五條 市科技局對申報項目開展形式審查，審查通過的進(jìn)入專家評審程序。
第十六條 市科技計劃競爭性項目實行專家評審。專家評審可采取材料評審、會議答辯、現(xiàn)場考察等方式。一般項目采用材料評審方式；重大項目還須進(jìn)行會議答辯，視情況組織現(xiàn)場考察。評審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿?，專家名單在評審結(jié)束后向社會公開。專家評審結(jié)果和意見是項目立項決策的主要依據(jù)。
第十七條 市科技局結(jié)合專家評審意見可對項目進(jìn)行考察或核查，實施立項決策，并對擬立項項目名單予以公示。
第十八條 定向組織項目的研究內(nèi)容、技術(shù)路線、經(jīng)費預(yù)算的科學(xué)合理性由市科技局組織專家論證咨詢。
第十九條 項目擬立項公示至項目任務(wù)書簽訂期間發(fā)生項目承擔(dān)單位、項目合作單位、項目負(fù)責(zé)人、預(yù)期代表性成果等實質(zhì)性變化的，或者項目承擔(dān)單位存在注銷、遷出、歇業(yè)、吊銷、破產(chǎn)等影響履行任務(wù)書職責(zé)情況的，或者承擔(dān)單位、合作單位和項目負(fù)責(zé)人處于科技違規(guī)、科研失信等信用懲戒期內(nèi)的，原則上不予立項。
第二十條 市科技局、項目組織單位、項目承擔(dān)單位三方簽訂項目任務(wù)書，完成任務(wù)書簽訂的項目視為已立項。無正當(dāng)理由逾期未簽訂任務(wù)書的，視為不予立項。立項結(jié)果予以公開。市科技局根據(jù)廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定撥付經(jīng)費，項目實施期2年（含）以上的重大項目原則上采取分階段撥付方式。
第五章 實施管理
第二十一條 市科技計劃項目實施期應(yīng)提交年度情況報告，作為項目過程評估和驗收的重要依據(jù)。項目負(fù)責(zé)人從項目實施期滿一年起，每年對照任務(wù)書提交上一實施年度情況報告。項目驗收當(dāng)年不需要提交。
第二十二條 市科技計劃項目以項目承擔(dān)單位自我管理為主。市科技局可結(jié)合項目實施情況，抽取部分項目開展過程評估。對于分階段撥付經(jīng)費的重大項目，在撥付后續(xù)經(jīng)費前須開展過程評估。
第二十三條 項目過程評估內(nèi)容主要包括項目任務(wù)書計劃進(jìn)度實施情況、預(yù)期代表性成果完成情況以及項目經(jīng)費到位與使用情況等。評估結(jié)論分為通過、限期整改、終止。限期整改項目，項目承擔(dān)單位須自市科技局發(fā)布限期整改通知書起3個月內(nèi)向市科技局提交整改報告，整改只有1次機(jī)會。項目承擔(dān)單位認(rèn)為無法整改的，應(yīng)在整改期內(nèi)提出主動終止。未按期提交整改報告且未提交主動終止申請，或整改不通過的項目，由市科技局發(fā)起強(qiáng)制終止。
第二十四條 項目實施期內(nèi)，原則上項目承擔(dān)單位、項目名稱、研究方向、預(yù)期代表性成果和預(yù)期一般性成果不予變更，其他需變更事項應(yīng)通過市科技項目管理信息系統(tǒng)及時辦理。因項目承擔(dān)單位改制、更名、合并調(diào)整等不影響項目實施的變更不屬于項目承擔(dān)單位變更。
（一）變更項目負(fù)責(zé)人、合作單位為重大變更事項，由項目承擔(dān)單位自行組織論證后提出申請，市科技局確認(rèn)。
（二）變更項目參與人員、技術(shù)路線、項目實施期為一般變更事項，由項目承擔(dān)單位自行辦理。項目實施期原則上只能變更1次，延長時間原則上不超過1年。
（三）項目經(jīng)費預(yù)算調(diào)整按照市科技計劃項目經(jīng)費管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式、注冊地址等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時在科技項目管理信息系統(tǒng)上更新。
第二十五條 項目實施期有下列情形之一的，項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位應(yīng)向市科技局申請主動終止項目：
（一）因不可抗力因素、項目技術(shù)路線不可行且無替代方案等原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)進(jìn)行的，或沒有必要繼續(xù)進(jìn)行的；
（二）項目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動、身體健康等原因，不能繼續(xù)主持項目且無法變更項目負(fù)責(zé)人，導(dǎo)致項目無法進(jìn)行的；
（三）項目承擔(dān)單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營活動，或已注銷的；
（四）項目承擔(dān)單位認(rèn)為無法整改的；
（五）其他原因?qū)е马椖坎荒苷嵤┑摹?/span>
第二十六條 有下列情形之一的，市科技局可實施強(qiáng)制終止項目：
（一）項目承擔(dān)單位不按規(guī)定或不配合過程評估、整改、驗收、專項資金審計等相關(guān)事宜的；
（二）項目承擔(dān)單位不接受市科技局的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；
（三）項目承擔(dān)單位在項目實施期結(jié)束后3個月內(nèi)，無正當(dāng)理由仍未提交驗收材料的；
（四）項目承擔(dān)單位存在注銷、遷出、歇業(yè)、吊銷、破產(chǎn)等情形，但未辦理主動終止的；
（五）項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研誠信等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項目實施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險的；
（六）整改不通過等其他原因需要強(qiáng)制終止的。
第二十七條 市科技局收到主動終止項目申請或提出強(qiáng)制終止時，按以下程序辦理：
（一）停止撥付項目尾款，向擬終止項目承擔(dān)單位和組織單位發(fā)送《項目擬終止通知書》，要求停止新增項目財政資金支出，配合開展專項資金審計。
（二）組織專項資金審計，核定應(yīng)退回財政資金額度。
（三）對主動終止項目判定相關(guān)責(zé)任主體是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，必要時開展專家評審；對強(qiáng)制終止項目直接判定相關(guān)責(zé)任主體未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。
（四）公示擬終止項目無異議后，下達(dá)《項目終止通知書》，同步公開終止項目。
終止項目需退回財政資金的，按照《廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 驗收結(jié)題
第二十八條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施期結(jié)束后3個月內(nèi)提交驗收申請。驗收材料中涉及項目決算和科技報告的，按照相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 項目驗收一般采用專家評審的方式，包括材料評審、會議答辯、現(xiàn)場考察等方式。一般項目采用材料評審方式。重大項目采用會議答辯方式，視情組織現(xiàn)場考察。評審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿?。市科技局綜合專家驗收評審意見，作出驗收結(jié)論。
第三十條 驗收工作應(yīng)當(dāng)以項目任務(wù)書為依據(jù)，結(jié)合項目年度情況報告，堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效等為導(dǎo)向，由專家實施綜合評價，對項目實施主體是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)進(jìn)行判斷。驗收結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。
（一）具有下列情形之一的，為通過：
1. 完成項目任務(wù)書約定的全部預(yù)期代表性成果，并完成全部或部分預(yù)期一般性成果的；
2. 完成項目任務(wù)書約定的部分預(yù)期代表性成果，且預(yù)期一般性成果有重大突破或取得重大成果的。
（二）具有下列情形之一的，為結(jié)題：
1. 完成項目任務(wù)書約定的部分預(yù)期代表性成果，且履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)的；
2. 符合驗收通過標(biāo)準(zhǔn)，但未按要求實施重大變更的。
（三）具有下列情形之一的，為不通過：
1. 項目任務(wù)書約定的全部預(yù)期代表性成果均未完成的；
2. 項目任務(wù)書約定的預(yù)期代表性成果未能全部完成，且未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的；
3. 經(jīng)費使用發(fā)現(xiàn)有《廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》中明確的不得存在的行為，且情節(jié)嚴(yán)重的。
除以上情形外，由專家按照鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，實施綜合評價。
項目申報指南發(fā)布日后所形成的與項目直接相關(guān)的科研成果，可列為該項目科研成果。
第三十一條 項目驗收后，市科技局發(fā)放《項目驗收結(jié)果通知書》。驗收結(jié)余資金按照廣州市科技計劃項目經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 市科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。項目任務(wù)書中有明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬相關(guān)規(guī)定的，按照項目任務(wù)書執(zhí)行。
第三十三條 市科技計劃項目所產(chǎn)生的科技成果應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，其中涉及國家秘密的按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)成果發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移時，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記手續(xù)。
第七章 信息公開
第三十四條 市科技計劃項目管理實行公開公示制度，以市科技局官網(wǎng)等作為公開公示渠道。擬立項項目、擬終止項目應(yīng)公示，公示期限為7日。項目立項結(jié)果、項目驗收結(jié)果、終止項目信息應(yīng)公開，公開期限為30日。對具有涉密性、敏感性等不宜公示公開的項目，可不予公示公開。
第三十五條 項目公示期間，與項目相關(guān)的單位或個人對公示有異議的，須實名向市科技局書面提出復(fù)核申請，復(fù)核申請應(yīng)明確復(fù)核的內(nèi)容、理由并提供舉證材料。同一單位或個人對同一項目只能提出一次復(fù)核申請。具有以下情形之一的，復(fù)核申請不予受理：
（一）提交復(fù)核申請的時間超過規(guī)定截止日期的；
（二）復(fù)核申請內(nèi)容或者舉證材料不全的；
（三）對評審專家的評審意見等學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。
第三十六條 市科技局應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請之日起15日內(nèi)研究決定是否受理并告知申請人，對受理的復(fù)核申請組織復(fù)核并作出復(fù)核決定，對復(fù)核決定需更正的項目予以更正。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)在復(fù)核申請受理之日起45日內(nèi)作出，并告知申請人。
第八章 監(jiān)督評估
第三十七條 市科技局建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機(jī)制，對科技計劃實施中相關(guān)責(zé)任主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對本市科技計劃的總體實施和資金使用情況及績效進(jìn)行評估。
第三十八條 項目監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：
（一）項目管理各級部門、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)情況；
（二）專家在項目評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責(zé)情況；
（三）項目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實情況、項目實施情況及資金的管理使用情況；
（四）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況。
第三十九條 市科技局依照法律法規(guī)規(guī)定及項目任務(wù)書約定對未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體，自作出處理結(jié)論之日起實施懲戒5年，取消相關(guān)責(zé)任主體申報市科技計劃項目、申領(lǐng)市科技計劃項目經(jīng)費的資格。
對發(fā)現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為、科研失信等行為，依據(jù)國家、省、市相關(guān)規(guī)定辦理。
第四十條 市科技局開展分類績效評價，并根據(jù)監(jiān)督和評價結(jié)果優(yōu)化項目管理，強(qiáng)化績效評價結(jié)果運(yùn)用，將績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第四十一條 對財政科研項目特別是非共識項目、自由探索項目、顛覆性技術(shù)項目或公認(rèn)具有重大潛力價值的項目，只要項目承擔(dān)單位和人員履行勤勉盡職義務(wù)、資金規(guī)范使用、堅守科研誠信和倫理底線，即使未能達(dá)到全部任務(wù)書指標(biāo)要求的也不影響科研人員科研信用和日后申報、承擔(dān)其他財政科研項目。
第九章 其 他
第四十二條 國家和廣東省科技計劃項目，由本市負(fù)責(zé)管理的，按照上級有關(guān)規(guī)定實施，無相關(guān)規(guī)定的可參照本辦法執(zhí)行。其中，有我市相應(yīng)配套資金的項目，按上級有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行管理。
第四十三條 為深入推進(jìn)“放管服”改革，賦予創(chuàng)新主體更大自主權(quán)，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，市科技局可確定部分市科技計劃項目納入全過程管理簡政放權(quán)改革（以下簡稱“下放項目”）?！跋路彭椖俊钡腻噙x推薦、過程管理和結(jié)題驗收等全過程管理工作由“下放組織單位”負(fù)責(zé)?！跋路沤M織單位”應(yīng)制定相應(yīng)的項目管理辦法，按要求報送項目管理和績效情況，配合市科技局組織的監(jiān)督檢查工作。
第四十四條 市科技局遴選科研基礎(chǔ)條件好、研究開發(fā)投入高、科研管理能力強(qiáng)的科研主體作為“下放組織單位”。市行業(yè)主管部門和區(qū)科技行政主管部門經(jīng)市科技局同意可以作為“下放組織單位”。市科技局定期對“下放組織單位”進(jìn)行整體績效考核和檢查評估。考核評估結(jié)果作為是否繼續(xù)授予“下放組織單位”資格和下一年度資金或項目指標(biāo)分配的重要依據(jù)。檢查評估中發(fā)現(xiàn)項目承擔(dān)單位違規(guī)使用的市財政資金予以收回。
第十章 附 則
第四十五條 本辦法自2023年3月1日起施行，有效期5年。本辦法印發(fā)前已立項的項目，可按本辦法執(zhí)行。原《廣州市科技計劃項目管理辦法》（穗科規(guī)字〔2019〕3號）同時廢止。
全文下載：廣州市科技計劃項目管理辦法.pdf
