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穗府辦〔2023〕12號
各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法〉的通知》（粵科規(guī)范字〔2022〕10號）等文件精神，堅持國家戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向，強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)支撐能力，打造世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動科研資源大市向科技創(chuàng)新強(qiáng)市邁進(jìn)，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)提出以下意見。
一、總體要求
（一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。廣州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)包括合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和高水平創(chuàng)新研究院。
（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合，實(shí)現(xiàn)自我造血功能及可持續(xù)發(fā)展。
（三）市科技行政主管部門負(fù)責(zé)制定支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施。合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照“一事一議”簽署共建協(xié)議，根據(jù)共建協(xié)議開展建設(shè)管理；省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和高水平創(chuàng)新研究院按照省有關(guān)規(guī)定管理。各區(qū)科技行政主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、支持、管理和跟蹤服務(wù)工作。
（四）鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用與國際接軌的治理結(jié)構(gòu)和市場化運(yùn)行機(jī)制，推薦實(shí)行理事會或董事會決策制和院長（或所長、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，可結(jié)合實(shí)際需求設(shè)立監(jiān)事會，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程和制度，依照章程和制度運(yùn)行。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)黨的建設(shè)，按規(guī)定建立健全黨組織，強(qiáng)化黨建工作職責(zé)，提高黨組織規(guī)范化建設(shè)水平，推動黨建工作與業(yè)務(wù)工作深度融合。
二、支持和鼓勵措施
（五）鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷提升關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能力，支撐廣州經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，面向企業(yè)著力攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)難題；積極申報國家、省、市科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計劃，國家和省自然科學(xué)基金等各類政府科技項(xiàng)目；積極加入國際科學(xué)研究、國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、國際標(biāo)準(zhǔn)制定等國際組織。
（六）推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)、科技金融機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)供需有效對接、加強(qiáng)聯(lián)動。積極推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研制設(shè)備進(jìn)入國家、省、市三級首臺（套）重大技術(shù)裝備目錄，對符合目錄要求且實(shí)現(xiàn)銷售的裝備產(chǎn)品納入用于支持首臺（套）重大技術(shù)裝備研制與推廣應(yīng)用的資金項(xiàng)目庫。
（七）鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立健全科技成果收益分配激勵制度，積極輸出技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)等科研成果。推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與國家級科研機(jī)構(gòu)、高校、科研院所等科學(xué)技術(shù)源頭單位的對接合作，遴選技術(shù)先進(jìn)、技術(shù)成熟度達(dá)到4—6級、產(chǎn)業(yè)化可行的科技項(xiàng)目，進(jìn)一步集聚研發(fā)、工程、管理等方面的人才，組織資本、生產(chǎn)、市場等方面的社會資源共同投入，在廣州開展轉(zhuǎn)化孵化。
事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化凈收入的70%以上，或者科技成果形成的股份、出資比例70%以上可以獎勵給科技成果完成人（團(tuán)隊）；科技成果轉(zhuǎn)化凈收入的5%以上或者科技成果形成的股份、出資比例5%以上可以獎勵給為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員。
（八）支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)圍繞優(yōu)勢專業(yè)領(lǐng)域，利用自有物業(yè)、閑置樓宇建設(shè)科技企業(yè)孵化載體。鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與廣州市科技企業(yè)孵化載體合作，推動創(chuàng)辦或引進(jìn)孵化的企業(yè)落戶廣州。鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過科技成果作價、資金投入等方式參股孵化企業(yè)；圍繞優(yōu)勢專業(yè)領(lǐng)域舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，發(fā)掘更多優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和企業(yè)在廣州孵化和落地。
（九）試點(diǎn)實(shí)施事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理機(jī)制改革，允許新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立多元投資的混合制運(yùn)營公司，其管理層和核心骨干可以貨幣出資方式持有50%以上股份，并經(jīng)理事會或董事會批準(zhǔn)授權(quán)，由運(yùn)營公司負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理。在實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的前提下，盈余的國有資產(chǎn)增值部分可按不低于50%的比例留歸運(yùn)營公司。國有科技型企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵，涉及國家另有規(guī)定的按相關(guān)規(guī)定辦理。
（十）推動社會資本投資新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化企業(yè)和項(xiàng)目。鼓勵有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用自有資金發(fā)起或聯(lián)合社會資本共同設(shè)立天使投資等科創(chuàng)基金，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可按照《廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)廣州科技創(chuàng)新母基金管理辦法的通知》（穗科規(guī)字〔2021〕3號）相關(guān)規(guī)定申報設(shè)立科技創(chuàng)新子基金，引導(dǎo)社會資本投向科技創(chuàng)新項(xiàng)目。
（十一）支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)軍人才及其高水平創(chuàng)新團(tuán)隊成員申報國家、省、市各類人才計劃。市、區(qū)人民政府（或市科技行政主管部門）參與簽訂共建協(xié)議（或出資）的在穗省級高水平創(chuàng)新研究院及其人才團(tuán)隊，按市屬單位享受市級現(xiàn)有人才政策相關(guān)待遇。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的外籍負(fù)責(zé)人、學(xué)術(shù)帶頭人按規(guī)定申報“廣聚英才”人才工程相關(guān)計劃項(xiàng)目。鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的國（境）外專家按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)廣州市科技創(chuàng)新計劃項(xiàng)目或者擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心專家進(jìn)入廣州市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃戰(zhàn)略專家委員會。
（十二）事業(yè)單位、省級科技類民辦非企業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)核定后可按規(guī)定享受支持科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策，進(jìn)口國內(nèi)不能生產(chǎn)或性能不能滿足需求的科學(xué)研究、科技開發(fā)和教學(xué)用品，免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅、消費(fèi)稅。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可申請高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。
（十三）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用社會資本完成的符合一定條件的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請，市科技行政主管部門復(fù)核后，可認(rèn)定完成一項(xiàng)市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃項(xiàng)目。
（十四）建立各部門聯(lián)動工作機(jī)制，強(qiáng)化市區(qū)協(xié)同，加速新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展。市、區(qū)有關(guān)職能部門按照財政事權(quán)和支出責(zé)任劃分的規(guī)定對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)條件建設(shè)、用地（場所）保障、財政資金、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、配套設(shè)施、人才子女入學(xué)、出入國（境）、職稱評定等方面予以支持和保障。支持在南沙布局前沿交叉研究平臺，建設(shè)世界一流的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
三、合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全過程管理
（十五）充分發(fā)揮市場決定性作用及政府引導(dǎo)作用，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，積極引進(jìn)合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。參與合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)依托單位應(yīng)符合以下條件之一：
1. 中央和國家級科研機(jī)構(gòu)、高水平大學(xué)、大型國有企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等國家級創(chuàng)新平臺。
2. 國（境）外（含港澳臺地區(qū)）近兩年內(nèi)在泰晤士高等教育世界大學(xué)排名或QS世界大學(xué)排名前500名的高校、在自然指數(shù)排行榜排名前200強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)、世界500強(qiáng)企業(yè)。
（十六）引進(jìn)建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)程序。
1. 由相關(guān)區(qū)政府或市科技行政主管部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，與建設(shè)依托單位開展洽談，研究制訂共建協(xié)議和建設(shè)方案，并履行專家論證、征求部門意見等程序。
2. 對擬落地項(xiàng)目，需市政府參與簽約或出資建設(shè)的，由落戶區(qū)政府或市科技行政主管部門對共建事宜按程序報市政府審議。
3. 支持資金的撥付應(yīng)與階段建設(shè)目標(biāo)掛鉤，資金類型、額度、撥付方式等按照共建協(xié)議的約定履行。
（十七）參與共建的依托單位應(yīng)建立對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、高質(zhì)量、可持續(xù)的長效支持機(jī)制，加強(qiáng)對派駐人員的支持和管理，確保為機(jī)構(gòu)持續(xù)輸送高端創(chuàng)新資源。合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)共建協(xié)議和建設(shè)方案的各項(xiàng)規(guī)定和主體責(zé)任，加強(qiáng)對重大項(xiàng)目、重要儀器設(shè)備采購、人才招聘、固定資產(chǎn)等規(guī)范化管理，積極接受外部監(jiān)督檢查；獲得的市級財政建設(shè)經(jīng)費(fèi)按照共建協(xié)議和廣州市合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”進(jìn)行管理，區(qū)財政扶持資金可結(jié)合各區(qū)實(shí)際參照進(jìn)行管理。支持合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，結(jié)合自身特色領(lǐng)域，通過自籌經(jīng)費(fèi)方式建設(shè)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。
（十八）合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向共建各方上報建設(shè)發(fā)展中遇到的重大問題，提請各共建方協(xié)商解決；對共建協(xié)議中建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)目標(biāo)與發(fā)展實(shí)際不符的，可協(xié)商變更共建協(xié)議或簽署補(bǔ)充協(xié)議。
（十九）對建設(shè)期滿的合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由共建協(xié)議約定的主體開展建設(shè)目標(biāo)驗(yàn)收考核，考核通過后結(jié)束共建。共建期結(jié)束后，合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)原則上實(shí)行市場化運(yùn)行，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。
（二十）合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的研發(fā)成果、知識產(chǎn)權(quán)在不損害國家安全、國家利益和重大社會公共利益的前提下，授權(quán)機(jī)構(gòu)所有。事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對其持有的科技成果享有自主處置權(quán)、收益分配權(quán)，可以自主決定成果的轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等，主管部門和財政部門不再審批或者備案，但涉及國家秘密、國家安全、公共安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的除外。
四、其他
（二十一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)科研誠信和科技倫理建設(shè)。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科技倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)予以問責(zé)處理。
（二十二）市、區(qū)有關(guān)部門應(yīng)合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。在合法合規(guī)的前提下，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其共建單位、主管單位、相關(guān)工作人員按照《廣州市科技創(chuàng)新條例》有關(guān)條款予以免責(zé)。
（二十三）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期參加統(tǒng)計調(diào)查，及時提供真實(shí)完整的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行信息披露制度，通過公開渠道面向社會公開重大事項(xiàng)、年度報告等，并對公開信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，涉及國家秘密、國家安全、公共安全的事項(xiàng)除外。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)科技保密管理，健全科技保密管理制度。
本意見自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。意見發(fā)布前已簽訂共建協(xié)議的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按原協(xié)議執(zhí)行。
廣州市人民政府辦公廳
2023年6月21日
公開方式：主動公開
廣州市人民政府辦公廳秘書處 2023年6月29日印發(fā)
