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增府辦規(guī)〔2024〕2號
廣州市增城區(qū)人民政府辦公室 增城經濟技術開發(fā)區(qū)管委會辦公室關于印發(fā)增城區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才科技成果轉化項目實施辦法的通知
各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬機構，開發(fā)區(qū)各部門：
《增城區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才科技成果轉化項目實施辦法》業(yè)經區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局反映。
廣州市增城區(qū)人民政府辦公室 增城經濟技術開發(fā)區(qū)管委會辦公室
2024年7月23日
（聯(lián)系人：劉彬，聯(lián)系電話：32893181）
第一章 總 則
第一條 總體目標
為深入貫徹習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述精神，落實省委、市委和區(qū)委工作部署，錨定建設科技強區(qū)目標，根據《廣東省人民政府辦公廳關于印發(fā)部分財政資金試行“補改投”改革工作方案的通知》（粵辦函〔2023〕274號）等文件精神，創(chuàng)新財政資金投入方式，以區(qū)級財政資金作為直接股權投資扶持資金（下稱“直投資金”），支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才科技成果轉化，加快發(fā)展新質生產力，打造科技成果轉化聚集地，特制定本辦法。
第二條 名詞釋義
區(qū)財政資金直接股權投資，是指區(qū)財政資金對被扶持企業(yè)通過投資入股、階段性持股、適時退出的方式，支持經濟社會發(fā)展的活動。財政資金以出資額為限承擔有限責任，授權具備相應資質和能力的受托管理機構實施投資管理。
科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才，是指善于把握市場經濟規(guī)律，善于吸附和轉化前沿技術成果，善于推動商業(yè)模式創(chuàng)新的高端人才，其所創(chuàng)辦企業(yè)具有高成長特點，能夠經受市場考驗，具備新質生產力高科技、高效能、高質量特征，能夠帶動本區(qū)產業(yè)發(fā)展，產生經濟效益和社會效益。
第三條 組織架構
成立增城區(qū)直接股權投資科技成果轉化項目工作領導小組（下稱“工作領導小組”），行使討論直投資金投資項目等職責，統(tǒng)籌本辦法實施工作。工作領導小組由分管科技創(chuàng)新工作的區(qū)領導任組長，開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局主要領導、區(qū)委組織部分管人才工作的領導任副組長，成員單位包括區(qū)委組織部、區(qū)發(fā)改局、區(qū)科工商信局、區(qū)財政局（區(qū)國資局）、區(qū)人社局、區(qū)住建局、區(qū)農業(yè)農村局、區(qū)市場監(jiān)管局、開發(fā)區(qū)投資促進局、開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局。工作領導小組職責包括：
（一）討論直投資金投資項目方案及名單；
（二）討論直投資金投資項目股權退出方案；
（三）其他需討論事項。
工作領導小組下設辦公室（下稱“小組辦公室”），設在開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局，由分管科技金融工作的負責同志擔任小組辦公室主任，負責日常事務，其主要職責包括：
（一）組織召開工作領導小組會議；
（二）建立項目評選、監(jiān)督等管理機制；
（三）統(tǒng)籌組織實施日常工作；
（四）承辦工作領導小組交辦的其他事項。
第四條 資金保障
區(qū)財政部門在每年度預算中安排本辦法所需的專項資金，并組織指導開展專項資金預算績效管理，根據需要對專項資金開展重點績效評價。直投資金的監(jiān)督和審計由財政、審計部門根據需要開展。
第五條 實施原則
直投資金的使用不以盈利為目的，遵循“政府主導、市場運作、鼓勵創(chuàng)新、規(guī)范管理、滾動使用”原則，確保直投資金使用規(guī)范、依法合規(guī)、安全高效。
第二章 支持對象與標準
第六條 支持對象
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才創(chuàng)辦具有獨立法人資格的企業(yè)，以“人才+項目”形式開展科技成果轉化活動，產業(yè)領域屬半導體與集成電路、智能網聯(lián)與新能源汽車、超高清視頻與新型顯示、生物醫(yī)藥、智能裝備、新能源、新材料、人工智能、低空經濟、現代種業(yè)等戰(zhàn)略性新興產業(yè)。
在同等條件下，優(yōu)先支持入駐增城僑夢苑園區(qū)的人才項目，中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽省賽（含）以上獲獎項目，在高等院校、科研院所及經認定省級以上（含）工程技術研究中心、新型研發(fā)機構、重點實驗室開展科技成果轉化活動的項目。
第七條 申報條件
（一）項目評審類
1.項目團隊需滿足下列條件：
（1）申報人為項目帶頭人，具備較強的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，研究領域符合第六條要求，科研成果創(chuàng)新性突出或產業(yè)化前景好，善于推動商業(yè)模式創(chuàng)新和吸附轉化前沿科技成果；
（2）企業(yè)在增城區(qū)成立時間原則上不超過5年，生物醫(yī)藥類企業(yè)不超過10年（成立時間以注冊時間為準，遷入企業(yè)以變更注冊地址時間為準），或承諾在入選后3個月內在增城區(qū)創(chuàng)辦具有獨立法人資格的企業(yè)。
2.項目團隊所在企業(yè)需滿足以下條件：
（1）企業(yè)注冊資本和實繳資本均不少于100萬元；
（2）項目核心團隊成員直接或間接持有企業(yè)股權比例不低于30%；
（3）企業(yè)擁有自主知識產權或掌握核心技術，有相對成熟的產品和相對完善的商業(yè)模式，在技術研發(fā)、市場拓展、財務管理等方面結構合理；
（4）企業(yè)在本區(qū)擁有至少100平方米的研發(fā)生產場地，且有全職員工不少于4人，其中團隊成員2人以上。
同等條件下，直投資金優(yōu)先支持已引入社會資本投資的項目。
（二）免評入庫類
1.上級科技項目。國家重大科技項目、顛覆性技術重點項目、國家科技獎項目等立項項目，以及近三年獲得市級以上（含）中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽三等獎以上（含）的項目，在本區(qū)開展科技成果轉化活動的，可直接申請進入直投資金擬投資項目庫。
2.風險投資項目。項目符合本辦法第六條要求，企業(yè)在近兩年獲得上市企業(yè)、投資機構等累計1500萬元以上投資且在近一輪融資中投后估值1.5億元（含）以上的企業(yè)，其中上市企業(yè)、投資機構等出資應已實際到賬，可直接申請進入直投資金擬投資項目庫。
第八條 支持標準
經區(qū)政府審定的直投資金投資項目，每個項目給予最高不超過600萬元直投資金支持，政策有效期內最多支持不超過30個項目，其中每年最多支持不超過10個項目，由受托管理機構作為直投資金出資人代表持有項目股權。
第九條 其他支持
（一）安居支持。經本辦法確定的直投資金投資項目團隊可申請免租入住區(qū)內人才公寓，其中人數不超過5名，包括帶頭人和核心成員，總面積不超過300平方米，支持不超過3年，安居支持由區(qū)住建部門從本區(qū)人才公寓房源中統(tǒng)籌安排。當房源情況無法滿足直投資金投資項目團隊應享受的標準時，可根據房源情況進行適當調整。
（二）人才支持。直投資金投資項目團隊成員符合《廣州市增城區(qū)、增城經濟技術開發(fā)區(qū)人才獎勵服務保障辦法》相關規(guī)定的人才，可按照政策規(guī)定享受業(yè)績獎勵、子女入學支持、配偶就業(yè)支持等獎勵與支持。
（三）信貸支持。鼓勵銀行業(yè)金融機構按照各級科技信貸風險損失補償相關政策，為直投資金投資項目提供貸款支持。
（四）項目推報。同等條件下，優(yōu)先推薦申報上級科技計劃項目、人才計劃項目等各項扶持政策。
第三章 受托管理機構
第十條 機構選取
按照有利于項目管理和發(fā)揮資金效益的原則，區(qū)科技主管部門公開遴選1家具備股權投資經驗等實施條件的類金融國有企業(yè)，作為直投資金的受托管理機構，并與受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議。委托管理協(xié)議明確委托管理資金數額和管理方式、運作程序、委托期限、權利與義務、委托管理費用核定、績效評價等內容。受托管理機構可安排其全資子公司作為投資主體與被投企業(yè)簽署股權投資協(xié)議，并依職責開展相關工作。
第十一條 主要職責
受托管理機構負責設立、管理直投資金賬戶，并定期報送賬戶運作情況；對被投企業(yè)的股權投資進行申報受理、盡職調查、投資談判等工作；作為直投資金出資人代表持有被投企業(yè)股權，行使出資人職責，并負責投資協(xié)議簽署、資金撥付、實施跟蹤、資金回收、核銷處置和相關訴訟等事宜。具體包括：
（一）對被投企業(yè)開展盡職調查、投資談判，簽訂股權投資協(xié)議等相關法律文本，按股權投資協(xié)議出資至被投企業(yè)，確認和管理資產權益；
（二）原則上不干預被投企業(yè)日常生產經營管理，一般不向企業(yè)派出董事，必要時，經小組辦公室批準后可向被投企業(yè)派出董事并依法行使相應的權利；
（三）鼓勵利用自身的資源和投資經驗為被投資企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；
（四）及時跟蹤項目進展情況，每年6月前將項目進展情況，被投企業(yè)的股本變化、經營情況、投資協(xié)議履行情況等向區(qū)財政部門和區(qū)科技主管部門報告；
（五）對直投資金實行專賬管理和核算。
第十二條 配套出資
受托管理機構通過其控股子公司參與或管理的基金、自有資金等，對直投項目以直投資金數額為基數按照不低于1:1比例進行股權跟投。
第十三條 直投資金管理
受托管理機構不得直接或間接將直投資金用于其他項目的出借、抵押、擔保和質押融資等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述用途的，區(qū)科技主管部門有權終止委托關系；造成損失的，按委托管理協(xié)議約定賠付損失。
第十四條 委托管理費用
區(qū)科技主管部門須向受托管理機構支付委托管理費用，具體包括運營管理費、外部中介費、效益獎勵三項費用。上述具體費用在委托管理協(xié)議中予以約定。
第四章 申報與評定
第十五條 評選方式
根據項目類別，采用以下方式確定直投資金擬投資項目庫：
（一）項目評審類項目經區(qū)科技主管部門組織評審選出直投資金擬投資項目。區(qū)科技主管部門原則上每年發(fā)布申報公告并組織實施，將符合申報條件的項目納入直投資金擬投資項目庫；
（二）免評入庫類項目直接進入直投資金擬投資項目庫。
對通過上述方式進入直投資金擬投資項目庫的，經小組辦公室審核后，交由受托管理機構按程序開展項目審查。
第十六條 項目審查
受托管理機構對小組辦公室提供的直投資金擬投資項目庫名單開展初步研判、盡職調查等工作，確定直投資金擬投資項目初步名單；與項目方開展投資談判，包括洽談投入方式、投入金額、占股比例、退出方式等，確定直投資金擬投資項目名單，形成項目投資方案、盡調報告和股權投資協(xié)議等相關文件，報小組辦公室；由小組辦公室將項目投資方案及有關材料提交工作領導小組。
第十七條 項目評定
工作領導小組召開會議，討論直投資金投資項目的投資方案，確定直投資金投資項目名單，由小組辦公室將結果上報區(qū)政府審定。
第十八條 項目公示
小組辦公室將直投資金投資項目名單在區(qū)政府門戶網站上對外公示7日，公示無異議后，進入項目投資程序。
發(fā)布申報公告至確定直投資金投資項目名單期限原則上不超過6個月。
第五章 項目投資
第十九條 直投資金投資程序
（一）協(xié)議簽訂。由受托管理機構與被投企業(yè)、責任股東簽訂股權投資協(xié)議，約定參股方式、參股比例、被投企業(yè)在增城區(qū)經營年限和退出方案等內容，明確實施各方的權利和義務；與責任股東簽訂股權處置責任書或在投資協(xié)議中明確責任股東有關股權處置責任，約定在股權退出、被投企業(yè)清算、項目違約、股權結構變動、并購重組等事項發(fā)生時責任股東的責任。
（二）資金撥付。在簽訂股權投資協(xié)議后，受托管理機構按程序書面提請區(qū)科技主管部門撥付股權投資資金，按照股權投資協(xié)議約定時間出資至被投企業(yè)的指定銀行賬戶，需為直投資金專用賬戶。
（三）支出范圍。直投資金限用于項目組織實施與研究活動過程中產生的相關費用支出，具體包括：直接人力資源成本費、設備費、材料費、場地費等。
第二十條 投資比例
直投資金原則上在被投企業(yè)占股不超過30%且不作為第一大股東或實際控制人，年限一般不超過10年。
被投企業(yè)屬民營企業(yè)的，獲得國家、省、市、區(qū)財政資金直接股權投資占股比例原則上合計不超過被投企業(yè)總股權的50%。
第二十一條 股權登記
受托管理機構督促被投企業(yè)在投資完成之日起30個自然日內依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定修改企業(yè)章程，完成企業(yè)變更登記。
區(qū)財政部門、區(qū)科技主管部門以及受托管理機構應建立財政資金股權登記管理制度，在完成股權投資后，受托管理機構將股權投資協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、股權變更登記文件、出資憑證及其他有關資料報區(qū)財政部門和區(qū)科技主管部門。
第六章 項目管理
第二十二條 項目臺賬
受托管理機構、被投企業(yè)按照相關會計制度規(guī)定建立直投資金使用臺賬并動態(tài)更新，包括被投企業(yè)的股本變化、經營情況、股權投資協(xié)議履行情況等，并由受托管理機構于每年6月前書面報區(qū)財政部門、區(qū)科技主管部門。
第二十三條 管理期限
項目管理期原則上不超過10年（管理期開始時間以股權投資協(xié)議約定時間為準）。原則上不得延期，項目無法如期進行直投資金退出的，應于距項目管理期結束3個月前，由被投企業(yè)向受托管理機構提出申請，受托管理機構經研判后報小組辦公室，由小組辦公室報工作領導小組討論，延期時間每次最長不超過一年，每個項目延期最多不超過兩次。
第二十四條 項目實施
被投企業(yè)應嚴格按照股權投資協(xié)議組織實施項目；負責落實項目自籌資金、項目實施必需的設備、場地和人員等保障條件；按股權投資協(xié)議約定，及時申請財政資金退出，對項目實施形成的科技成果及時進行登記，每年向受托管理機構提供項目進展報告和經審計的財務報告，并在出現以下情況時及時向受托管理機構書面報告：
（一）被投企業(yè)的實際控制人、項目帶頭人或前五大股東發(fā)生股權變更的；
（二）被投企業(yè)的企業(yè)名稱、住所地、法定代表人、企業(yè)章程等工商信息發(fā)生變更的；
（三）因項目研發(fā)路線、研究方法等調整導致設備、儀器變更，需要新購置或租賃的；
（四）項目核心團隊人員變更的；
（五）其他需要報告受托管理機構的事項。
第七章 項目退出
第二十五條 退出方式
直投資金通過企業(yè)并購、股權回購、協(xié)議轉讓、股票上市、清算解散等方式實現退出，區(qū)科技主管部門和受托管理機構應在充分尊重被投企業(yè)意愿前提下協(xié)商確定退出時間和方式，原則上需在10年內完成退出。
第二十六條 退出程序
（一）被投企業(yè)屬企業(yè)并購、股權回購、協(xié)議轉讓、股票上市、清算解散等方式之一的，向受托管理機構提交直投資金退出申請書；
（二）受托管理機構按照財政資金管理的有關規(guī)定和股權投資協(xié)議約定，對退出時機進行考察，退出時機成熟的，及時向小組辦公室提交股權退出方案。小組辦公室委托專業(yè)機構對直投資金退出情況進行審計，并將退出方案及審計情況報工作領導小組討論。
第二十七條 轉讓價格核定
直投資金可參照以下方式核定轉讓價格：
（一）5年內（含5年）退出的，轉讓價格為直投資金原始投資額；
（二）5—7年（含7年）退出的，轉讓價格為直投資金原始投資額與轉讓時對應當月全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場報價利率計算的收益（從投資期滿5年的次日起計算）之和；
（三）超過7年退出的，按照市場化方式退出。
第二十八條 收益分配
直投資金形成的資產和權益，按照有關規(guī)定和約定取得收益，包括股份分紅、優(yōu)先股股息等，可由受托管理機構用于直接股權投資項目滾動投入，或由區(qū)財政部門安排集中上繳財政。
第二十九條 讓利機制
對非上市被投資企業(yè)，直投資金可參考不同行業(yè)、不同類型企業(yè)投資慣例，采取溢價入股、優(yōu)惠股息、約定較低退出回報率、降低股權回購價格等方式，在收益范圍內給予適當讓利，具體讓利條款在股權投資協(xié)議中予以約定。
第三十條 項目終止
被投企業(yè)有下列情況之一的，受托管理機構有權要求主動退出：
（一）被投企業(yè)嚴重違反國家相關法律法規(guī)；
（二）被投企業(yè)或責任股東嚴重違反股權投資協(xié)議約定；
（三）直投資金撥付至被投企業(yè)賬戶超6個月，但被投企業(yè)仍未開展實質性業(yè)務；
（四）被投企業(yè)項目帶頭人或經營策略發(fā)生重大變化，無法繼續(xù)按約定實現預期目標；
（五）被投企業(yè)被市場監(jiān)管部門列為經營異?；虮焕樟钔Ｖ範I業(yè)超過3個月；
（六）其他受托管理機構認為有必要主動退出，并報工作領導小組審核同意的情況。
受托管理機構經研判認為確有必要主動退出后，向小組辦公室提交項目退出方案，由小組辦公室向被投企業(yè)發(fā)送項目終止預通知，被投企業(yè)對預通知事項有異議的，須于5個工作日內提出書面意見及佐證材料，由小組辦公室組織開展審核。
確需執(zhí)行退出的，小組辦公室委托專業(yè)機構開展直投資金專項審計，將退出方案及審計情況報工作領導小組討論，討論后公示項目終止信息，下達終止通知書，經審計需退回直投資金的，被投企業(yè)應在收到通知之日起30日內將涉退資金退回區(qū)科技主管部門指定賬戶。
第八章 考核與監(jiān)督
第三十一條 受托管理機構自評
區(qū)科技主管部門應加強對受托管理機構的監(jiān)管與指導，重點加強對投資程序規(guī)范性的把關審核。每年6月底前，受托管理機構需根據委托管理協(xié)議及股權投資協(xié)議約定提交上一年度直投資金管理情況報告至區(qū)科技主管部門，報告內容包括但不限于：
（一）受托管理機構的制度建設、團隊配置、專賬管理情況；
（二）直投資金規(guī)模、投資完成情況；
（三）被投企業(yè)的項目經濟指標、技術指標完成、產業(yè)化進度等項目進展情況；
（四）被投企業(yè)經營業(yè)績情況、重大經營決策情況，經審計的財務報告；
（五）直投資金的退出和收益情況，在管資金退出計劃；
（六）受托管理機構為被投企業(yè)提供投后管理服務情況。
第三十二條 保密與監(jiān)督
被投企業(yè)及項目相關參與人員應嚴格遵守有關科研誠信、科技保密規(guī)定，做好技術保密工作。受托管理機構按職責加強對被投企業(yè)的日常監(jiān)督，確有需要時，被投企業(yè)應按要求提供合同、財務報表等相關材料。區(qū)財政部門、審計部門原則上僅對直投資金整體和受托管理機構實施績效評價、審計監(jiān)督，根據需要可依法延伸至被投企業(yè)。如需開展現場檢查應按相關規(guī)定和程序執(zhí)行，并加強統(tǒng)籌銜接，防止加重被投企業(yè)和受托管理機構的負擔。
第三十三條 風險防控措施
受托管理機構應當定期收集、跟蹤企業(yè)生產經營情況，當被投企業(yè)及項目出現嚴重違反法律法規(guī)規(guī)定、核心管理團隊或經營策略發(fā)生重大變動等事項時，要及時向區(qū)科技主管部門報告。嚴禁被投企業(yè)以區(qū)財政資金直接股權投資實施或變相實施政府融資行為，被投企業(yè)對外投資、擔保等均作為企業(yè)的自主經營行為。
第三十四條 盡職免責
鼓勵主動作為、積極創(chuàng)新、先行先試，工作領導小組帶頭擔當負責，旗幟鮮明為擔當作為的干部撐腰鼓勁，堅持把在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來；把尚無明確限制的探索性試驗中的失誤錯誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來；把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來，激發(fā)廣大黨員干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性，形成解放思想、迎難而上、務實進取、守正創(chuàng)新的良好環(huán)境。
第三十五條 損失處置
直投資金納入公共財政考核評價體系，不納入國有資產監(jiān)管體系。受托管理機構管理的直投資金，在國有資本經營考核中予以單列管理，不承擔和享受直投資金損益，區(qū)國資部門對受托管理機構管理的直投資金不作增值保值要求。直投資金投資項目發(fā)生逾期未收回直投資金、轉讓價格低于本金，或被投企業(yè)破產清算無可分配財產、依據股權投資協(xié)議等無其他付款義務主體的，報工作領導小組審定同意后，可認定直投資金投資項目資產損失，該損失不納入國有資產保值增值考核，依法依規(guī)進行處置和核銷。
第九章 附 則
第三十六條 根據本辦法確定的被投企業(yè)，因同一項目、同一事由同時符合區(qū)其他人才項目扶持政策條件，扶持方式又屬同一類型的，按照從高不重復的原則予以扶持。
第三十七條 本辦法發(fā)布之前已入選的區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍團隊項目扶持仍按原扶持方式執(zhí)行。處于項目執(zhí)行期的區(qū)創(chuàng)業(yè)領軍團隊、區(qū)創(chuàng)新領軍團隊（含帶頭人和核心成員）不可再疊加享受本支持政策。
第三十八條 政策條款根據當年財政預算規(guī)模和運行情況適時開放申報，具體以申報通知為準。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期3年。委托管理協(xié)議、股權投資協(xié)議執(zhí)行年限具體以約定時間為準；被投企業(yè)管理按照已簽訂的股權投資協(xié)議約定繼續(xù)執(zhí)行；完成所有項目退出前，工作領導小組不因機構改革、人事變動而撤銷。
公開方式：主動公開
