時間：2020/7/28 17:49:13 作者： 點擊數(shù)：
各有關(guān)單位：
《廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法（試行）》已按程序?qū)徟?，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。
廣州南沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作局
2020年7月24日
廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法（試行）
第一條:為貫徹落實《廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加快推進企業(yè)上市工作的實施意見》的通知》（穗金融〔2019〕28號）、《廣州市南沙區(qū)推動企業(yè)上市工作三年行動計劃（2020-2022年）》等文件精神，進一步完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機制，有針對性地加強指導(dǎo)和服務(wù)，廣泛培育、加大力度推動企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大，特制訂本辦法。
第二條:本辦法服務(wù)的對象是指在南沙區(qū)工商注冊登記，擬在境內(nèi)外證券交易所上市或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱：新三板）、廣東股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)。
第三條:廣州南沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作局（南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）（以下簡稱：南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦））會同南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對上市后備企業(yè)進行管理。
第四條:上市后備企業(yè)的分類。
根據(jù)企業(yè)的上市進程和以下條件，將上市后備企業(yè)分為重點類上市后備企業(yè)和培育類上市后備企業(yè)。
（一）重點類上市后備企業(yè)，應(yīng)同時具備以下條件：
1.已建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，運作較為規(guī)范，最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
2.已改制為股份有限公司或正在進行股份制改造；
3.生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護等要求；
4.已初步具備在境內(nèi)外上市的條件。
（二）培育類上市后備企業(yè)，應(yīng)同時具備以下條件：
1.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
2.治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
3.在未來3-5年內(nèi)具備在境內(nèi)外上市的條件。
第五條:上市后備企業(yè)的申報、分類備案及動態(tài)管理。
（一）申報
企業(yè)申請納入上市后備企業(yè)資源庫，應(yīng)向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）提交以下申請材料：
1.南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫登記表；
2.企業(yè)近兩年的財務(wù)報表和審計報告；
3.企業(yè)與券商（或保薦機構(gòu)）簽訂的改制上市輔導(dǎo)協(xié)議（如有）。
（二）分類備案
1.南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）收到企業(yè)申請材料后，根據(jù)本辦法第四條及企業(yè)所處行業(yè)、核心競爭力、發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩?，將企業(yè)分為重點類上市后備企業(yè)和培育類上市后備企業(yè)；
2.南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）于收到企業(yè)申請材料之日起15個工作日內(nèi)將結(jié)果反饋給提出申請的企業(yè)。
（三）動態(tài)管理
對納入上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)實施動態(tài)管理，入庫企業(yè)有以下情形之一的，自動出庫：
1.工商注冊地遷出南沙區(qū)或已停止經(jīng)營活動；
2.未按期向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）提交填報完整的入庫企業(yè)基本情況表，不配合南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）收集掌握企業(yè)相關(guān)情況的；
3.企業(yè)自愿出庫并提交申請；
4.被列入經(jīng)營異常名錄、失信被執(zhí)行人名單，或出現(xiàn)南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）認定的其他應(yīng)出庫的情形。
南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）負責(zé)向企業(yè)反饋出庫情況。已出庫企業(yè)符合條件的，可再次申請入庫。
第六條:上市后備企業(yè)辦事程序。
（一）建立直通車制度。對入庫企業(yè)在上市過程中所涉及的重要事項，開辟“綠色通道”，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的問題及困難。
（二）入庫企業(yè)在上市過程中遇到需要區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位協(xié)助解決的問題，可向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）提出申請，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位解決。企業(yè)也可以直接聯(lián)系區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)主動向企業(yè)告知本單位辦事程序、所需材料并負責(zé)協(xié)調(diào)解決問題。
（三）對入庫企業(yè)提出的一般性問題，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦））研究并協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決，如有必要的提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組專題協(xié)調(diào)會議研究解決。對于重大事項或需跨部門共同解決的事項，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體會議研究解決。
（四）對入庫企業(yè)所需解決的事項，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）負責(zé)跟蹤、督促區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議議定的事項的落實。
第七條:入庫企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。
入庫企業(yè)，按規(guī)定享受相應(yīng)的權(quán)利并履行相應(yīng)的義務(wù)：
（一）入庫企業(yè)的權(quán)利
1.享受“綠色通道”服務(wù)，由南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的問題及困難；
2.南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）定期或不定期組織資本市場培訓(xùn)、政策宣講、企業(yè)路演、產(chǎn)融對接等活動；協(xié)助企業(yè)對接境內(nèi)外證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣東股權(quán)交易中心等交易場所；組織券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)對入庫企業(yè)提供咨詢服務(wù)；
3.支持區(qū)內(nèi)政府投資基金投向符合條件的入庫企業(yè)；
4.支持入庫企業(yè)利用“南沙區(qū)上市服務(wù)中心”等投融資對接平臺展示企業(yè)形象，對接投資機構(gòu)，實現(xiàn)融資發(fā)展；
5.入庫企業(yè)利用多層次資本市場融資發(fā)展的，按南沙區(qū)出臺的相關(guān)政策給予扶持。
（二）入庫企業(yè)的義務(wù)
1.企業(yè)應(yīng)向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）提交填報完整的上市后備企業(yè)備案入庫登記表；
2.企業(yè)應(yīng)在每季度末向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）報送與企業(yè)發(fā)展情況相關(guān)的信息和材料；
3.企業(yè)應(yīng)及時向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）反饋上市重要環(huán)節(jié)進展及重大事項進展（包括但不限于：中介機構(gòu)進場、股份制改造、輔導(dǎo)備案、券商內(nèi)核、輔導(dǎo)驗收、首發(fā)申報、材料受理、預(yù)審、初審、上會、上市等）。
第八條:南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）負責(zé)牽頭建立和維護南沙區(qū)上市后備企業(yè)資源庫。區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位配合梳理掌握行業(yè)龍頭企業(yè)及優(yōu)秀企業(yè)名單，按季度向南沙開發(fā)區(qū)金融局（區(qū)上市辦）報送。
第九條:企業(yè)信息依法依規(guī)供政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)計使用。
第十條:本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期三年。本辦法有效期內(nèi)如遇法律、法規(guī)或有關(guān)政策調(diào)整變化的，從其規(guī)定。本辦法有效期屆滿前6個月，將根據(jù)實施情況依法予以評估修訂。本辦法由南沙開發(fā)區(qū)金融局負責(zé)解釋。
